每經(jīng)記者  宋元東

        繼恒星科技（002132，收盤價29.37元）對兩高管施以重罰之后，路翔股份（002192，收盤價38.93元）對一董事處以110萬元巨額罰單，創(chuàng)下了近年來高管個人因違規(guī)減持而遭受的最大一筆罰單。分析人士認為，從深交所日前進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板高管離職減持行為，并將其持股鎖定期延長至18個月，到接二連三的高管減持遭遇重罰，種種跡象表明，監(jiān)管層已經(jīng)舉起整治違規(guī)減持的“大棒”。

        路翔股份昨日公告，將對違規(guī)減持的董事鄭國華通報批評，并處罰款110萬元的處分決定。鄭國華于10月20日違規(guī)減持路翔股份29．64萬股，占公司總股本的0．24%，交易金額約1057．82萬元。由于公司于10月27日披露三季報，鄭國華違反了“上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在定期報告公告前30日內(nèi)不得買賣本公司股票”的相關規(guī)定，因此路翔股份決定對其給予重罰。

        此前，恒星科技也披露，在三季報披露前的“窗口期”，公司監(jiān)事會主席譚士泓及副董事長、總經(jīng)理焦耀中在三季報披露前夕違規(guī)減持公司股票總額超過千萬元，二人除“自愿”將本次違規(guī)買賣公司股票交易金額的10%上繳公司  （上繳金額分別為17．7萬元、83．6萬元）。此外，恒星科技對兩人作出嚴重警告處分決定，分別給予8萬元和37萬元的經(jīng)濟處罰。

        “公司自行開出天價罰單，傳達出監(jiān)管層加強違規(guī)減持監(jiān)管的意圖！”河北功成律師事務所律師薛洪增向《每日經(jīng)濟新聞》表示，高管不得在季報披露前的“窗口期”減持是為了防止內(nèi)幕交易的發(fā)生，根據(jù)《證券法》等相關規(guī)定，一旦認定為內(nèi)幕交易，內(nèi)幕交易人將被沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。由此，上市公司對高管“自開”天價罰單可能是出于管理層加強監(jiān)管的威懾。不過，他認為，即使公司自行作出了處罰，并不能代替管理層的進一步查處。

        就此，路翔股份相關負責人昨日向《每日經(jīng)濟新聞》表示，此次對鄭國華的處罰只是公司層面的處罰，對管理層是否會進一步介入并不知情。分析人士則指出，如果路翔股份以鄭國華為  “非執(zhí)行董事，對經(jīng)營情況不知情”為由撇清與內(nèi)幕信息交易的關聯(lián)尚可勉強過關，而恒星科技兩位違規(guī)減持的高管分別為監(jiān)事會主席和總經(jīng)理，幾乎就沒有辯駁的理由了?！睹咳战?jīng)濟新聞》注意到一個細節(jié)，與路翔股份極力撇清違規(guī)高管與內(nèi)幕交易的關系不同，恒星科技在披露公告中壓根就不提內(nèi)幕交易的字眼，大有欲蓋彌彰之意。



如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟新聞》報社聯(lián)系。未經(jīng)《每日經(jīng)濟新聞》報社授權，嚴禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。

聯(lián)系電話：021-60900099轉(zhuǎn)688

每經(jīng)訂報電話

北京：010-58528501    上海：021-61283003    深圳：0755-83520159    成都：028-86516389    028-86740011    無錫：15152247316