每經(jīng)記者  王鵬

    本月，中小板上市公司按照深交所要求，陸續(xù)展開(kāi)內(nèi)部核查，并按要求填寫(xiě)并披露《自查表》。然而，有公司似乎對(duì)此事并不重視，它就是富臨運(yùn)業(yè)（002357，收盤(pán)價(jià)9.46元）。

    今年3月，富臨運(yùn)業(yè)接連發(fā)生兩起高管違規(guī)買賣公司股票事件，其中一人還被交易所通報(bào)批評(píng)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，此次自查，公司卻在“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買賣股票前是否向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)備”一項(xiàng)，赫然寫(xiě)上了“是”。如此看來(lái)，要么就是公司知情不阻止，要么就是將自查視為“走過(guò)場(chǎng)”。

上市公司開(kāi)展內(nèi)控自查

    今年8月，深交所發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”專項(xiàng)活動(dòng)的通知》，要求各中小板上市公司依據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真核查公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況，并填寫(xiě)《自查表》；上市公司尚處在保薦期的，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)保薦代表人對(duì)上市公司編制的《自查表》進(jìn)行核查，出具核查意見(jiàn)。深交所此舉意在提升上市公司自律水平。

    進(jìn)入9月，各中小板上市公司開(kāi)始陸續(xù)發(fā)布自查報(bào)告。

    今日,富臨運(yùn)業(yè)發(fā)布董事會(huì)決議公告，除了選舉黎昌軍、彭麗梅擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)委員、審計(jì)部部長(zhǎng)外，還通過(guò)了《關(guān)于公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)自查表及整改計(jì)劃的議案》。保薦機(jī)構(gòu)東北證券（000686，收盤(pán)價(jià)18.80元）在出具的核查意見(jiàn)中表示，富臨運(yùn)業(yè)在內(nèi)部控制方面存在兩項(xiàng)問(wèn)題：一是彭麗梅擔(dān)任審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人未經(jīng)審計(jì)委員會(huì)提名，未獲董事會(huì)任命；二是內(nèi)部審計(jì)部門(mén)未在審計(jì)委員會(huì)的督導(dǎo)下，至少每季度對(duì)關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行檢查，未出具檢查報(bào)告并提交董事會(huì)，公司目前正在落實(shí)整改。

高管接連違規(guī)

    看上去，富臨運(yùn)業(yè)的確開(kāi)展了自查活動(dòng)，不過(guò)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在其公告的《自查表》中發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題。

    今年3月31日，富臨運(yùn)業(yè)發(fā)布董監(jiān)高買賣公司股票整改公告稱，3月21日，公司董事侯聯(lián)宇的妻子購(gòu)買了公司股票9000股，涉及金額約21萬(wàn)元；3月22日，富臨運(yùn)業(yè)召開(kāi)董事會(huì)審議2010年年報(bào)及利潤(rùn)分配等議案。侯聯(lián)宇并沒(méi)有將妻子的買入行為提前通知董秘，公司也是在接到深交所短信通知后才得知。

    無(wú)獨(dú)有偶，整改公告發(fā)布當(dāng)天、前一天及后一個(gè)星期，董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)江明又違規(guī)。江明分別于3月30日、3月31日、4月6日累計(jì)賣出公司股票1.8萬(wàn)股，成交金額為38.93萬(wàn)元，而公司4月6日已向深交所提交了2011年一季報(bào)的披露時(shí)間，4月23日正式披露一季報(bào)。因此，7月12日江明遭深交所通報(bào)批評(píng)。

    在今日公布的《自查表》第六項(xiàng)“內(nèi)部控制其他情況”中，有“公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買賣股票前是否向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)備”一項(xiàng)，公司需要根據(jù)自身情況填寫(xiě)  “是”與“否”，特殊情況說(shuō)明原因，富臨運(yùn)業(yè)填寫(xiě)“是”。這意味著公司要么知曉高管的短線交易但卻沒(méi)有阻止，要么就是此次填表時(shí)未進(jìn)行認(rèn)真核實(shí)，隨意填寫(xiě)。

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