□上交所根據(jù)前幾年市場的新股交易情況，梳理出了200多個炒新重點(diǎn)賬戶，并將這些賬戶發(fā)送給相關(guān)證券公司，要求其對這些賬戶的新股交易情況予以重點(diǎn)關(guān)注 □上交所將對新股上市初期交易進(jìn)行盤前、盤中、盤后全過程的監(jiān)管；并將視交易價格波動情況，通過官方微博等方式適時向市場投資者發(fā)布風(fēng)險警示 ⊙記者王璐○編輯邱江 1月17日，紐威股份將在上交所上市交易。作為新股發(fā)行暫停一年半之后首只上市的股票，紐威股份受到市場廣泛關(guān)注。上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上交所將對新股上市初期交易進(jìn)行盤前、盤中、盤后全過程的監(jiān)管。 市場人士指出，目前我國證券市場仍處于“新興加轉(zhuǎn)軌”階段，“炒新”問題比較突出，中小投資者由于投資知識和經(jīng)驗的不足，往往成為“炒新”的受害者。 從2009年7月上市的四川成渝[-0.36%資金研報]至2012年10月上市的洛陽鉬業(yè)[2.05%資金研報]，近三年半的時間內(nèi)，滬市共有98只新股上市交易。根據(jù)上市首日及其后五個交易日成交數(shù)據(jù)統(tǒng)計，以新股上市首日買入金額在10萬元以下的賬戶為樣本，其六日后的虧損賬戶數(shù)占比平均達(dá)到54.4%。其中，33只新股（占33.7%）的虧損賬戶數(shù)達(dá)到80%以上；8只新股（占8.2%）的虧損賬戶數(shù)達(dá)到98%以上。由此可見，在新股上市首日及其后幾個交易日跟風(fēng)買入的中小投資者，大都以虧損出局。 為了遏制IPO重啟后的新股炒作行為，維護(hù)市場正常交易秩序，保護(hù)投資者的合法利益，上交所于2013年12月13日發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管的通知》，建立了以新股發(fā)行價為比較基準(zhǔn)的上市首日停牌機(jī)制，明確了新股上市初期的“交易異常波動情形”和重點(diǎn)監(jiān)管的“異常交易行為”，以加強(qiáng)對投資者新股交易行為的約束。 市場人士認(rèn)為，相比2012年上交所發(fā)布的有關(guān)通知，新的《通知》進(jìn)一步突出了對市場炒新行為的控制和對投資者的保護(hù)。比如，《通知》增加了新股上市首日申報價格的控制措施，即新股上市首日投資者的有效申報價格應(yīng)當(dāng)符合《通知》第一條的規(guī)定，超過有效申報價格范圍的申報為無效申報；又如，新股上市首日收盤后，投資者可以登錄上交所官方網(wǎng)站“交易信息披露”欄目下的“新股首日交易信息”項目，查詢當(dāng)日各類投資者買賣該新股的相關(guān)信息，這有利于投資者真實了解新股上市首日的具體交易情況，理性參與新股交易。 上交所根據(jù)前幾年市場的新股交易情況，梳理出了200多個炒新重點(diǎn)賬戶，并將這些賬戶發(fā)送給相關(guān)證券公司，要求其對這些賬戶的新股交易情況予以重點(diǎn)關(guān)注。 近期，上交所對部分證券公司進(jìn)行了實地走訪，對其落實新股上市初期客戶交易行為管理的情況進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo)。 在新股上市的前一個交易日，上交所將新股上市初期的交易監(jiān)管信息發(fā)送給所有證券公司，要求其及時將有關(guān)信息傳遞給客戶。 同時，還將通過官方微博形式，將新股上市初期的交易監(jiān)管信息向市場發(fā)布，向投資者提示新股交易的風(fēng)險。 此外，在新股上市初期，上交所將視交易價格波動情況，通過官方微博等方式適時向市場投資者發(fā)布風(fēng)險警示。 上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人重申了上交所對個別炒新賬戶嚴(yán)加監(jiān)管的態(tài)度。在新股上市初期（前十個交易日），對于出現(xiàn)《通知》中規(guī)定的新股異常交易行為的賬戶，例如盤中單日買入數(shù)量超過流通股份千分之一等，上交所將采取盤中暫停賬戶當(dāng)日交易的監(jiān)管措施。對于多次被盤中暫停交易的賬戶，上交所將采取限制其多個交易日所有滬市掛牌A股買入交易的紀(jì)律處分措施。 對于被限制交易兩次以上的賬戶，上交所將視市場情況，將賬戶所有人認(rèn)定為不合格投資者，限制其一定期限內(nèi)參與新股上市初期的交易。對于炒新行為惡劣的賬戶，上交所將進(jìn)一步加強(qiáng)分析，并將涉嫌違法違規(guī)的上報證監(jiān)會查處。 上交所再次強(qiáng)調(diào)，無論是個人投資者，還是基金、保險、信托等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，在新股上市初期交易中，均應(yīng)嚴(yán)格遵守《通知》相關(guān)規(guī)定，廣大投資者尤其是中小投資者，應(yīng)該充分認(rèn)識新股炒作風(fēng)險，理性參與新股交易，共同維護(hù)市場穩(wěn)定。 原文鏈接：http://finance.ifeng.com/a/20140117/11490808_0.shtml