每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

◎每經(jīng)記者 曾劍

因?yàn)殛P(guān)聯(lián)獨(dú)董未及時(shí)辭職，現(xiàn)代制藥（600420，收盤價(jià)25.02元）高達(dá)15億元的定增“補(bǔ)血”方案泡了湯。

去年5月，現(xiàn)代制藥發(fā)布定增預(yù)案，公司擬通過(guò)非公開發(fā)行股票募集資金不超過(guò)15.1億元，用于償還公司債務(wù)和補(bǔ)充流動(dòng)資金。認(rèn)購(gòu)對(duì)象包括國(guó)藥集團(tuán)、醫(yī)工總院、浦東科投和財(cái)通基金。其中，浦東科投出資9.5億認(rèn)購(gòu)6497.95萬(wàn)股，可謂是公司此番定增的主要買主。此后，該定增方案陸續(xù)通過(guò)國(guó)資委、公司股東大會(huì)等審核，期間還有過(guò)兩次小幅修訂，但主要內(nèi)容并未發(fā)生變化。

由于現(xiàn)代制藥的定增方案主要涉及還貸“補(bǔ)血”，市場(chǎng)此前預(yù)計(jì)其通過(guò)監(jiān)管層審核幾乎沒有懸念。然而，最終結(jié)果卻出人意料。1月31日，現(xiàn)代制藥宣布公司定增方案未通過(guò)證監(jiān)會(huì)發(fā)審委審核。公告內(nèi)容只有寥寥數(shù)語(yǔ)，關(guān)于方案被否的緣由并未提及。如今，謎底終于揭曉。問(wèn)題竟出在了現(xiàn)代制藥獨(dú)董朱旭東身上。

現(xiàn)代制藥今日公告稱，公司近日收到證監(jiān)會(huì)《關(guān)于不予核準(zhǔn)上?，F(xiàn)代制藥股份有限公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)的決定》。據(jù)文件內(nèi)容所述，證監(jiān)會(huì)在對(duì)現(xiàn)代制藥定增方案審核時(shí)注意到，浦東科投的董事長(zhǎng)、法定代表人朱旭東為上市公司獨(dú)董。

2014年5月12日，浦東科投簽署了認(rèn)購(gòu)此次增發(fā)股份的協(xié)議。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，根據(jù)上證所《股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，在簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議后浦東科投已與上市公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，朱旭東已不具有獨(dú)立性，不具備擔(dān)任上市公司獨(dú)董的資格。但朱旭東未即刻辭職并繼續(xù)以獨(dú)董的身份履行職責(zé)，尤其是對(duì)公司現(xiàn)金分紅等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。

鑒于上述情況，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，現(xiàn)代制藥的公司治理存在重大缺陷，公司未對(duì)公司治理的缺陷作出整改安排。公司和保薦機(jī)構(gòu)在相關(guān)回復(fù)和發(fā)審會(huì)聆訊現(xiàn)場(chǎng)均未能對(duì)上述事項(xiàng)作出合理說(shuō)明。在證監(jiān)會(huì)表決時(shí)，同意票數(shù)未達(dá)到3票，因此，現(xiàn)代制藥定增申請(qǐng)未獲通過(guò)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在去年5月發(fā)布的定增預(yù)案中，朱旭東便承諾在發(fā)行結(jié)束前主動(dòng)辭去現(xiàn)代制藥獨(dú)董職務(wù)。顯然，上市公司與朱旭東本人是清楚相關(guān)規(guī)則的，既然如此，為何朱旭東仍然未及時(shí)辭職？

對(duì)此，記者以投資者身份致電現(xiàn)代制藥，公司證券部一位人士表示，在報(bào)批前，公司咨詢過(guò)律師團(tuán)隊(duì)，并得到“朱旭東可以在定增方案獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后離職”的回答。但證監(jiān)會(huì)審核時(shí)認(rèn)為，朱旭東喪失了獨(dú)立性，其應(yīng)該立刻辭職。根據(jù)規(guī)定，收到證監(jiān)會(huì)批文后6個(gè)月為靜默期，至于公司之后是否重啟定增要視具體情況，現(xiàn)在還不太確定。