每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 王一鳴    

◎每經(jīng)記者 王一鳴

《每日經(jīng)濟新聞》記者從上證所獲悉，4月1日，上證所對長園集團（600525，收盤價19.53元）股東上海復(fù)星高科技（集團）有限公司（以下簡稱復(fù)星集團）和曙光股份（600303，收盤價7.66元）及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定，前者因短線交易涉及違規(guī)，后者在募集資金存儲和使用上存在違規(guī)行為。

上證所發(fā)給復(fù)星集團的監(jiān)管函顯示：經(jīng)查明，截至2014年6月23日，復(fù)星集團持有長園集團股份4317.55萬股，占長園集團總股本的5%。2014年10月15日至16日期間，復(fù)星集團累計買入長園集團300萬股。之后，復(fù)星集團未遵守《證券法》第47條關(guān)于六個月內(nèi)禁止反向交易的有關(guān)規(guī)定，又于2015年1月5日至15日期間累計賣出長園集團股份189.68萬股，構(gòu)成短線交易的違規(guī)行為。

復(fù)星集團的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第3.1.7條等有關(guān)規(guī)定。鑒于復(fù)星集團存在主動報告，違規(guī)交易股份占上市公司總股本的比例較低等情節(jié)，上證所上市公司監(jiān)管一部決定對復(fù)星集團予以監(jiān)管關(guān)注。

在曙光股份方面，除了公司本身外，受到上證所監(jiān)管關(guān)注的還有時任公司董事長李進巔、時任財務(wù)總監(jiān)于紅以及時任董秘那濤。相關(guān)監(jiān)管函顯示，經(jīng)查明，曙光股份在募集資金存儲和使用上存在如下違規(guī)行為：

1、公司于2014年3月31日從募集資金專戶轉(zhuǎn)出8000萬元至公司其他銀行賬戶，并于次日轉(zhuǎn)回。公司未履行信息披露義務(wù)，亦未取得保薦人同意。

2、公司于2014年6月13日從募集資金專戶向富煌鋼構(gòu)（002743，收盤價26.76元）支付人民幣450萬元，用于代子公司償還工程款項，子公司于2014年12月19日將450萬元歸還至募集資金專戶。公司未履行改變募集資金投向的決策程序和信息披露義務(wù)，亦未取得保薦人同意。

上證所表示，曙光股份上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條及《募集資金管理辦法》第7條、第10條、第21條和第26條等有關(guān)規(guī)定；公司時任董事長李進巔、財務(wù)總監(jiān)于紅和董事會秘書那濤未勤勉盡責(zé)，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條和《募集資金管理辦法》第4條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾，對公司的違規(guī)行為負有相應(yīng)責(zé)任。

鑒于公司上述違規(guī)行為情節(jié)較輕，未造成募集資金實際損失，上證所上市公司監(jiān)管一部決定對公司及責(zé)任人董事長李進巔、財務(wù)總監(jiān)于紅和董事會秘書那濤予以監(jiān)管關(guān)注。