每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者　王一鳴    

每經(jīng)記者 王一鳴

2月5日盤后，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從上海證券交易所（以下簡稱上證所）獲悉，上證所在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，華泰證券股份有限公司股東江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱蘇豪控股）及其一致行動人江蘇省蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱蘇豪股份）在華泰證券股份買賣方面存在違規(guī)事項，并于2016年1月13日召開紀(jì)律處分委員會，形成了紀(jì)律處分決定。

經(jīng)查明，截至2015年7月7日，蘇豪控股及其控股子公司蘇豪股份作為一致行動人，合計持有華泰證券A股股份3.66億股，占總股本比例為5.1%。

截至2015年12月2日，蘇豪控股和蘇豪股份累計減持上市公司A股9967.35萬股，合計持股比例降為4.932%，違規(guī)減持金額約2.4億元。期間，上述股東在被告知其減持行為已違反證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定后，蘇豪股份仍于2015年11月6日繼續(xù)減持上市公司A股股份12萬股，蘇豪控股于2015年11月9日、10日分別繼續(xù)減持上市公司A股股份200萬股及100萬股。

蘇豪控股和蘇豪股份的減持行為不符合《中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關(guān)于“從即日起6個月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的要求，且減持股份的數(shù)量和金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重。

蘇豪控股和蘇豪股份的上述行為違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條等有關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上證所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，做出如下紀(jì)律處分決定：對蘇豪控股集團(tuán)有限公司和蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司予以公開譴責(zé)。

對于上述紀(jì)律處分，上證所將抄報江蘇省人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。