每經(jīng)編輯 吳治邦    

每經(jīng)實習(xí)記者 吳治邦

浙江東日27日晚間發(fā)布公告稱，公司職工監(jiān)事余新建因直系親屬張小蘭在窗口期違規(guī)買賣股票，主動申請辭去監(jiān)事職務(wù)，向公司交出炒股收益，并向投資者道歉。

交易75筆僅獲利8500元

公司公告對外解釋稱，余新建的直系親屬張小蘭，因接近退休年齡，在牛市氛圍感染下，于2015年5月決定嘗試股票投資，作為退休后個人生活的一種安排。其交易公司股票的情況，余新建先生并不知情。

不過，公司方面認為，張小蘭女士作為公司監(jiān)事余新建的直系親屬，上述交易行為涉嫌違反《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等法律法規(guī)對董監(jiān)高交易本公司股票的相關(guān)管理要求，余新建作為公司監(jiān)事，未能盡到交易報備責(zé)任，觸犯了董監(jiān)高的短線交易禁止性條款，且事實上存在窗口期交易的情形。

從交易的結(jié)果上來看，張小蘭在2015年8月27日至2016年2月16日期間，買賣自家股票達75筆，累計獲利為8590.67元。而每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，在張小蘭2015年8月27日買入股票的當(dāng)天，公司的股價剛剛經(jīng)歷了斷崖式下跌，從13元左右跌至8元左右，此后，股價從低點最高爬升至18.48元。同樣的情況出現(xiàn)在12月份走勢中，從最高18.48元跌至8.86元，隨后又開始了一波反彈。要是能夠踩準節(jié)奏，應(yīng)該可以獲利頗豐。

不過，就像公告所描述的那樣，張小蘭的整體交易情況具有典型的散戶特征，每筆交易僅獲得約113多元的利潤。

賺得蠅頭小利卻坑了親屬

公司公告稱，余新建已深刻認識到本次違規(guī)事項的嚴重性，主動將違規(guī)買賣公司股票所得收益上繳公司，并主動申請辭去監(jiān)事職務(wù)，同時就本次違規(guī)買賣股票行為向廣大投資者公開致歉。

每經(jīng)投資寶（微信號：mjtzb2）注意到，這一結(jié)果或與監(jiān)管部門在去年股災(zāi)期間的態(tài)度有關(guān)，當(dāng)時證監(jiān)會打擊違規(guī)減持，并舉行了大股東及實際控制人涉嫌違法減持案件的聽證會，共計數(shù)十起違法減持案件先后完成了聽證程序。

與浙江東日的案例相似，“疏忽大意，理解錯誤”、“不知情”及“不懂規(guī)則”均是違規(guī)交易普遍提出的解釋和理由，但均遭證監(jiān)會駁回。

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