受*ST昆機(jī)股權(quán)轉(zhuǎn)讓流產(chǎn)所累，山西證券控股子公司中德證券600萬(wàn)元的處罰已塵埃落定。

證券時(shí)報(bào)記者獲悉，作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的中德證券處罰結(jié)果出爐后，上市公司銀禧科技和大連國(guó)際的并購(gòu)重組項(xiàng)目已恢復(fù)審核。

中德證券自8月10日因“作為西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司的財(cái)務(wù)顧問(wèn)涉嫌未勤勉盡責(zé)”被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查以來(lái)，多個(gè)投行項(xiàng)目被暫停，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅下滑。月報(bào)顯示，中德證券8月份營(yíng)業(yè)收入環(huán)比下滑40%，凈利潤(rùn)環(huán)比下滑71%。

中德證券被罰600萬(wàn)

兩員工被警告并罰款

山西證券日前發(fā)布公告稱，公司控股子公司中德證券及財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人李慶中、王鑫9月26日收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，中德證券被罰沒(méi)600萬(wàn)元，兩員工被警告并罰款。

根據(jù)《證券法》規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：責(zé)令中德證券改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入300萬(wàn)元，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)李慶中、王鑫給予警告，并分別處以5萬(wàn)元罰款。目前中德證券已將全部罰沒(méi)款共600萬(wàn)元匯交至證監(jiān)會(huì)指定賬戶。

對(duì)照《證券法》相關(guān)規(guī)定，此次對(duì)中德證券的裁量較輕。山西證券表示，“公司及中德證券將以此為戒，認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部治理，嚴(yán)控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。”

距離中德證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，已一個(gè)月有余。期間中德證券多個(gè)投行項(xiàng)目被迫暫停，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)隨之大幅波動(dòng)。

月報(bào)顯示，中德證券8月份營(yíng)收入4874.36萬(wàn)元，較7月減少3208.76萬(wàn)元，環(huán)比下滑40%；凈利潤(rùn)1311.91萬(wàn)元，較7月減少3141.43萬(wàn)元，環(huán)比下滑71%。

記者采訪多位中德證券內(nèi)部人士后了解到，中德證券之所以被立案調(diào)查，確系“*ST昆機(jī)股權(quán)轉(zhuǎn)讓流產(chǎn)”余波。

據(jù)悉，中德證券在出具核查意見(jiàn)和聲明時(shí)，未取得沈機(jī)集團(tuán)（*ST昆機(jī)控股股東）和紫光卓遠(yuǎn)正式簽署的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，未通過(guò)核查發(fā)現(xiàn)該協(xié)議文本中的新增條款，未發(fā)現(xiàn)紫光卓遠(yuǎn)披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》存在重大遺漏，在接到監(jiān)管部門立案調(diào)查通知之前，中德證券已有心理準(zhǔn)備。

投行項(xiàng)目恢復(fù)正常

罰沒(méi)款處罰實(shí)施后，中德證券投行項(xiàng)目恢復(fù)正常。

據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的最新數(shù)據(jù)，截至9月22日，中德證券作為保薦機(jī)構(gòu)的在會(huì)IPO項(xiàng)目共14個(gè)、作為主承銷商的再融資項(xiàng)目共6個(gè)、作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的并購(gòu)項(xiàng)目共2個(gè)。

此次中德證券投行業(yè)務(wù)被叫停期間，投行項(xiàng)目客戶“不離不棄”，并未中途易主。兩家上市公司銀禧科技和大連國(guó)際相繼發(fā)布公告稱，9月27日接到證監(jiān)會(huì)通知，公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)恢復(fù)審核。中德證券正是這兩家公司重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

值得一提的是，還有一家上市公司——永東股份發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券申請(qǐng)，在8月11日被證監(jiān)會(huì)予以受理，其保薦機(jī)構(gòu)也是中德證券。

不過(guò)，已獲得IPO批文、原計(jì)劃于8月15日刊登網(wǎng)上路演公告的國(guó)泰集團(tuán)，自因保薦機(jī)構(gòu)中德證券被立案調(diào)查而中止后續(xù)發(fā)行工作以來(lái)，尚未發(fā)布任何進(jìn)展消息。截至記者發(fā)稿前，中德證券總裁辦對(duì)此未予置評(píng)。