每經(jīng)編輯 劉海軍    

今日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱中證協(xié)）披露了一份首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單，涉及61個股票配售對象，違規(guī)行為包括“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購”和“未按時足額繳付認(rèn)購資金”。黑名單時限自2016年10月18日開始，截至日期為2017年4月17日。

火山財(cái)富記者注意到，這次被中證協(xié)列入黑名單的61個配售對象中，有多個基金公司賬戶和保險(xiǎn)資金賬戶，甚至還有市場知名的私募和牛散也牽涉其中。

黑名單曝光61個配售對象

火山財(cái)富記者注意到，10月18日，中證協(xié)發(fā)布公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價(jià)與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會決定對參與豐元股份（002805）、哈森股份（603958）、海波重科（300517）、海汽集團(tuán)（603069）、合誠股份（603909）、洪匯新材（002802）吉宏股份（002803）、江蘇銀行（600919）、科大國創(chuàng)（300520）、玲瓏輪胎（601966）、盛迅達(dá)（300518）、新宏泰（603016）的新股網(wǎng)下申購過程中，違反《規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的61個股票配售對象列入黑名單（詳見附件）。列入黑名單時限自本公告發(fā)布之日起算。 中證協(xié)表示，黑名單有效期從2016年10月18日開始，截至日期為2017年4月17日。

知名機(jī)構(gòu)、牛散在列

黑名單顯示，61個被列入黑名單的股票配售對象有自然人也有機(jī)構(gòu)，違規(guī)行為分三類，一類是“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購”， 另一類是“未按時足額繳付認(rèn)購資金”者，還有一類是這兩者兼有。

黑名單顯示，61個名單中，有知名機(jī)構(gòu)，如安信優(yōu)勢增長靈活配置混合型證券投資基金、國泰基金管理有限公司-全國社保基金四零九組合、摩根士丹利華鑫新機(jī)遇靈活配置混合型證券投資基金、中國人壽股份有限公司的幾個資金賬戶等。

火山財(cái)富記者注意到，除了券商自營、基金和保險(xiǎn)的賬戶外，還有知名私募賬戶，如上海證大投資管理有限公司-證大久盈旗艦3號私募證券投資基金，少數(shù)派5號私募證券投資基金，證大投資和少數(shù)派投資都是市場老牌私募。

而在眾多自然人賬戶中，火山財(cái)富記者了解到，還有幾個牛散也在其中，有鄒瀚樞自有資金投資賬戶、鐘格自有資金投資賬戶、沈昌宇自有資金投資賬戶。

在這三人中，鄒瀚樞成名已久，擅長博重組。沈昌宇也是縱橫市場多年，曾在2010年8月因股價(jià)操縱和信息披露違規(guī)被證監(jiān)會開出超過五百萬巨額罰單而被市場所知，當(dāng)時證監(jiān)會認(rèn)定沈昌宇利用其控制的包括金順法在內(nèi)的多個賬戶操縱市場。

鐘格也是市場知名牛散，深圳一私募人士對記者透露，鐘格從清華大學(xué)畢業(yè)后就開始炒股，從最初的數(shù)萬元最后做到身家數(shù)十億。在今年二季度，其現(xiàn)身于多家上市公司十大流通股東中，如川潤股份、中光防雷。