《證券日報》記者10月28日獲悉，本周，上交所共對97起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及證券100只次、證券賬戶352個次，共出具書面警示函119份，針對投資者實施盤中暫停賬戶交易10次，共對14起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

記者注意到，10月份，上交所共對264起證券異常交易行為進行調(diào)查，涉及證券270只次、證券賬戶950個次。針對投資者實施盤中暫停賬戶交易33次，共對42起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會6起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

市場交易監(jiān)管方面，本周，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送日常監(jiān)管函4份，其中監(jiān)管問詢類函件2份，監(jiān)管工作類函件2份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補充、更正類公告20份。同時，加大信息披露和股價異常的聯(lián)動監(jiān)管，針對公司披露敏感信息或股價明顯異常的，提請啟動內(nèi)幕交易、異常交易核查10單。

與此同時，《證券日報》注意到，10月份，上交所共對11家公司采取了監(jiān)管措施，其中，國家建設被通報批評。

據(jù)上交所介紹，國棟建設前期業(yè)績預告凈利潤預增，此后更正為預虧，預告業(yè)績與實際業(yè)績發(fā)生盈虧方向上的重大偏差，對投資者預期造成重大誤導，公司的業(yè)績預告不謹慎、不準確。

國棟建設所稱雙流五星級酒店在建工程轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)事項和生產(chǎn)線停產(chǎn)事項，在2015年1月30日進行業(yè)績預告時業(yè)已存在，對于相關事項的會計處理，公司理應及時與年度財務審計機構充分溝通，根據(jù)會計準則審慎判斷，并提示風險。但公司在業(yè)績預告時并未審慎進行溝通處理，并導致預計業(yè)績與實際業(yè)績存在重大差異。同時，公司直至4月18日才發(fā)布業(yè)績預告更正公告，信息披露不及時，存在嚴重滯后。

上交所決定：對國棟建設、時任董事長兼總經(jīng)理王春鳴、財務總監(jiān)邱開榮和董事會秘書曾莉予以通報批評。

另外10家公司均被出具監(jiān)管工作函。至于原因，包括要求公司核實并披露有關投訴事項，要求財務顧問及會計師發(fā)表意見；要求公司加強停復牌管理并及時履行信息披露義務；對股東增減持公司股份事項提出監(jiān)管要求；要求公司核實并披露股權收購相關事項；要求公司及時披露行政處罰相關事項；要求公司核實并披露承諾變更相關事項。