每經(jīng)記者馮彪 11月22日，國務院國資委下發(fā)《關于做好中央科技型企業(yè)股權和分紅激勵工作的通知》（以下簡稱《通知》），要求中央科技型企業(yè)科學制定股權和分紅激勵實施方案，科學選擇激勵方式，合理確定激勵水平，建立分級管理工作機制，規(guī)范決策程序和工作流程。 中國企業(yè)研究院首席研究員李錦對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，對骨干員工進行股權和分紅激勵，能夠調(diào)動他們的工作積極性。此次《通知》在給骨干員工吃“定心丸”的同時，也強調(diào)了標準和規(guī)范流程。 在積累經(jīng)驗基礎上逐步推進 國務院發(fā)展研究中心研究員張文魁等人的一項研究顯示，我國國有企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出明顯的“高研發(fā)密度、低研發(fā)效率”的特征。具體表現(xiàn)就是國有企業(yè)的研發(fā)費用、參與研發(fā)的人員占比較高，但是就結(jié)果來看，國有企業(yè)所注冊的專利數(shù)目卻要少于其他類型企業(yè)。 李錦對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，實行國有科技型企業(yè)員工股權和分紅激勵，建立國有科技型企業(yè)自主創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的激勵分配機制，有利于充分調(diào)動技術和管理人員的積極性創(chuàng)造性，推動高新技術產(chǎn)業(yè)化和科技成果轉(zhuǎn)化。 此前有公開報道指出，央企內(nèi)部人士表示，雖然去年以來已有多份文件出臺，但是股權和分紅激勵推進較慢，股權和分紅激勵與現(xiàn)有的績效考核體系如何銜接，如何量化評估科研技術人員在科研項目中的作用和貢獻，“骨干持股”中的“骨干”如何界定等一系列問題還有待解決。 在李錦看來，中央企業(yè)中的科技型企業(yè)數(shù)量較多，而且也多承擔重大的科研項目，中央科技型企業(yè)需要加快落實股權和分紅激勵，既是創(chuàng)新發(fā)展的需要，也是為地方國企積累經(jīng)驗的需要。 此次《通知》也體現(xiàn)出穩(wěn)妥漸進的特征，要求企業(yè)應當在積累試點經(jīng)驗的基礎上逐步推進，而且對實施股權和分紅激勵提出嚴格要求。 例如，《通知》明確，在股權和分紅激勵起步階段，同一企業(yè)原則上應當以一種方式為主。同一激勵對象就同一職務科技成果或產(chǎn)業(yè)化項目，只能采取一種激勵方式、給予一次激勵。企業(yè)擬訂的實施股權和分紅激勵的總體工作方案和推進計劃，應在實施前向國資委報告。 另外，實施股權激勵的，應當建立相應的考核兌現(xiàn)辦法，加強對授予、行權等事項的管理。實施崗位分紅激勵的，應當明確年度業(yè)績考核指標，除企業(yè)處于初創(chuàng)階段等特殊情況外，原則上各年度凈利潤增長率應當高于企業(yè)實施崗位分紅激勵近3年平均增長水平。 李錦對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，《通知》一方面給國企科技人才一顆“定心丸”，另一方面也體現(xiàn)出防止國有資產(chǎn)流失的要求。 地方國企員工持股進入實施期 《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理發(fā)現(xiàn)，國有科技型企業(yè)員工持股或分紅激勵政策曾在多地開展過試點。2010年，國務院確定，在中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展企業(yè)股權和分紅激勵試點工作。此后，試點政策陸續(xù)推廣至武漢東湖、上海張江等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)及安徽合蕪蚌等自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)。 除了給予作出重要貢獻的骨干員工股權和分紅激勵，李錦對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，要想鼓勵和留住人才，還需要進一步推進國企改革，特別是要與員工持股結(jié)合，打出“組合拳”。 記者梳理發(fā)現(xiàn)，繼今年8月國資委、財政部、證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點的意見》后，9月份，陜西確定4個省屬國有企業(yè)參與員工持股試點，均為科技型企業(yè)。11月2日，廣東省國資委還專門舉辦了“廣東國資系統(tǒng)國有企業(yè)員工持股試點工作培訓”。11月17日，湖北省也公布開展國有企業(yè)員工持股試點方案。 李錦表示，當前國企員工持股正從政策文件走向落地實施。從機制上看，這是為了激勵企業(yè)員工尤其是管理層的責任心和積極性，但從根本的體制上，仍是為了在產(chǎn)權多元化改革中，進一步解決所有者缺位的問題。 廣發(fā)證券研報表示，當前已實施和計劃實施員工持股的公司占比仍然較低，國企員工持股試點方案推出后，地方政策發(fā)布及上市國企員工持股試點節(jié)奏可能會加快，短期能夠改善市場對國企改革主題的預期。