每經(jīng)編輯 實(shí)習(xí)記者 王小璟 每經(jīng)記者 宋戈 每經(jīng)編輯 張 力    

實(shí)習(xí)記者 王小璟 每經(jīng)記者 宋戈 每經(jīng)編輯 張 力

雞年后的第二個交易日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)4張罰單。名為“姜素華”的新三板個人賬戶，因頻繁“撿漏”交易違規(guī)，被限制交易六個月；另外3張被券商“收下”，華龍證券（835337）、信達(dá)證券、中投證券均被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施，皆是由于做市業(yè)務(wù)違規(guī)。

“雞年第二個交易日開出罰單，表明股轉(zhuǎn)開始由市場主體監(jiān)管向新三板市場交易行為監(jiān)管進(jìn)行深入，這是個好的信號。”南山投資創(chuàng)始合伙人周運(yùn)南接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時表示。

華龍證券為子公司做市遭監(jiān)管

華龍證券作為新三板掛牌公司被處罰，是由于兩條違規(guī)事實(shí)。2017年1月6日，華龍證券開始為華龍期貨（834303）提供做市服務(wù)，而華龍證券為華龍期貨第一大股東、控股股東，做市存在明顯利益沖突，違反《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第5.5條。此外，為華龍期貨做市期間，華龍證券自營賬戶持有華龍期貨股票（合計(jì)20000萬股），該行為違法了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第五十八條的規(guī)定。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)鑒于以上違規(guī)事實(shí)，決定對華龍證券采取約見談話并責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施。要求公司合規(guī)負(fù)責(zé)人盧為民、做市部門負(fù)責(zé)人李忠良等于2017年2月9日上午9時30分?jǐn)y帶有效身份證件到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受自律監(jiān)管談話。

同樣在2月6日，華龍證券發(fā)布《關(guān)于收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施的決定的公告》，公告中稱，公司高度重視相關(guān)問題，第一時間進(jìn)行核實(shí)和自查自糾工作。華龍證券還表示，公司目前經(jīng)營工作一切正常，今后將進(jìn)一步細(xì)化業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險防范意識。

對此，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者（以下簡稱ＮＢＤ）致電華龍證券董秘陳武林。

NBD：最近公司被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰，違規(guī)是比較明顯的，為什么當(dāng)初沒有考慮到？

陳武林：我們這個業(yè)務(wù)是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)批準(zhǔn)的。

NBD：為華龍期貨做市，不是明顯違規(guī)了嗎？

陳武林：他批準(zhǔn)的，不是很明顯。華龍期貨的主辦券商也不是華龍證券。

NBD：但是華龍證券是華龍期貨的大股東、控股股東？

陳武林：是股東，當(dāng)時請示過股轉(zhuǎn)系統(tǒng)。

NBD：當(dāng)時股轉(zhuǎn)系統(tǒng)批準(zhǔn)了嗎？

陳武林：這個電話里也不好給你說，需要現(xiàn)場采訪。

做市商暴拉股票收罰單

中投證券和信達(dá)證券都是因違規(guī)交易被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)處罰。中投證券在為東信車模（838680）提供做市服務(wù)的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，造成該股當(dāng)日收盤價出現(xiàn)明顯異常，進(jìn)而導(dǎo)致次日該股其他做市商的正常報價大面積觸發(fā)異常報價預(yù)警，市場影響較大。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)因此決定，對中投證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。請中投證券收到?jīng)Q定之日起五個工作日內(nèi)，向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交書面承諾。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查詢發(fā)現(xiàn)，1月9日，東信車模以9.09元開盤，收于14.65元，當(dāng)日暴漲55.85%。

信達(dá)證券被處罰的原因與中投證券類似。信達(dá)證券在為金大股份（831003）提供做市服務(wù)的過程中，以大幅偏離行情揭示的最近成交價的價格申報并成交，導(dǎo)致該股股價盤中出現(xiàn)巨幅振蕩。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)因此決定對信達(dá)證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，同時告誡信達(dá)證券，公司應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

記者查詢1月9日行情發(fā)現(xiàn)，金大股份當(dāng)日以0.9元開盤，收于0.91元，但最高曾暴漲到9.93元，全天振幅高達(dá)1026.14%。

南山投資創(chuàng)始合伙人周運(yùn)南認(rèn)為，2016年是新三板監(jiān)管元年，2017年將是新三板強(qiáng)力監(jiān)管年，新三板的監(jiān)管從去年對公司的信披、中介機(jī)構(gòu)督導(dǎo)、投資者規(guī)范等市場主體著手。只有對市場參與主體和市場交易行為全面嚴(yán)厲監(jiān)管后，讓市場各方順應(yīng)監(jiān)管自覺規(guī)范，才能落地配套政策，新三板才能迎來第二春。