私募基金資管規(guī)模逼近11萬(wàn)億元的同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)正加緊風(fēng)險(xiǎn)排查。

證券時(shí)報(bào)記者獲悉，在證監(jiān)會(huì)“關(guān)于2017年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查”的統(tǒng)一部署下，上海證監(jiān)局正式實(shí)施轄區(qū)私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查隨機(jī)抽查工作，包括朱雀投資、耀之資產(chǎn)、融葵投資、賽領(lǐng)資本、銀象資產(chǎn)在內(nèi)的26家知名私募機(jī)構(gòu)被“抽中”。四川證監(jiān)局和江西證監(jiān)局也在轄區(qū)開(kāi)展了同樣的檢查工作。

多位私募人士向記者表示，此輪地方證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查私募機(jī)構(gòu)是遵照證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，包括“私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益沖突防范”等投資運(yùn)作行為的合規(guī)情況將是重點(diǎn)抽檢內(nèi)容。目前，各地證監(jiān)局已將私募納入常規(guī)抽查范圍，后續(xù)將會(huì)有更多地方證監(jiān)局公布抽查名單。

三地證監(jiān)局抽查33家私募

記者了解到，證監(jiān)會(huì)近期已向各地證監(jiān)局內(nèi)部下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展2017年私募基金專(zhuān)項(xiàng)檢查的通知》，要求證監(jiān)局開(kāi)展轄區(qū)2017年私募基金管理機(jī)構(gòu)檢查對(duì)象隨機(jī)抽取工作。

截至2月23日，已有上海、四川、江西啟動(dòng)相應(yīng)工作，共有33家私募機(jī)構(gòu)成為抽查對(duì)象。

上海證監(jiān)局表示，上海證監(jiān)局采用電腦隨機(jī)抽取程序，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象及對(duì)應(yīng)的檢查人員名單。本次隨機(jī)抽取共抽取私募證券投資機(jī)構(gòu)26家，其中管理規(guī)模100億元以上的4家，10億元至100億元的8家，10億元以下的1家；共抽取跨區(qū)域私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)4組共13家，其中管理規(guī)模30億元以上的3組共10家，30億元以下的1組共3家。

下一階段，上海證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求，依據(jù)隨機(jī)抽查名單適時(shí)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查。此外，還將以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)銀行間債券市場(chǎng)私募基金及發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索或風(fēng)險(xiǎn)隱患的私募基金實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)檢查，進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。

與上海證監(jiān)局同期開(kāi)展私募基金現(xiàn)場(chǎng)檢查的，還有四川證監(jiān)局和江西證監(jiān)局。四川證監(jiān)局表示，按照“兩隨機(jī)、一公開(kāi)”的要求，于2017年2月15日上午組織開(kāi)展了檢查對(duì)象的隨機(jī)抽簽儀式，將對(duì)海之翼基金、富邦金馬、成都通衍、雙流英飛尼迪等4家私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。

值得一提的是，地方證監(jiān)局對(duì)私募的抽檢比例與私募機(jī)構(gòu)管理規(guī)模已密切掛鉤。比如江西證監(jiān)局，此次隨機(jī)抽取的檢查對(duì)象名錄庫(kù)包括轄區(qū)已發(fā)行產(chǎn)品的35家私募證券基金管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)管理基金規(guī)模和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)從上述35家機(jī)構(gòu)中進(jìn)行分層抽取：一是基金規(guī)模類(lèi)，基金規(guī)模1億元（含）以上的抽取2家；二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi),員工人數(shù)20人（含）以上的抽取1家（不含持牌金融機(jī)構(gòu)）。

私募納入常規(guī)抽檢范圍

根據(jù)證監(jiān)會(huì)近日公布的《2016年度證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法情況通報(bào)》，2016年證監(jiān)會(huì)共查辦了13家私募機(jī)構(gòu)的違法行為，實(shí)現(xiàn)“以點(diǎn)帶面”打擊效果。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，私募基金成為市場(chǎng)操縱主體之一，機(jī)構(gòu)違法主體占比明顯上升。

2017年1月25日，北京天和融匯和天和融旺基金因備案信息造假、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等被中基協(xié)注銷(xiāo)，同時(shí)為兩家公司背書(shū)的律所被移送證監(jiān)會(huì)，調(diào)查期間出具的法律意見(jiàn)書(shū)被拒收。

自去年以來(lái)，地方證監(jiān)局已將私募納入常規(guī)抽查范圍，每年一次，具體抽查方式根據(jù)日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)等情況，結(jié)合搖號(hào)方式確定。

據(jù)悉，地方證監(jiān)局對(duì)私募的抽檢為主要內(nèi)容有五個(gè)方面。以山西證監(jiān)局為例，該局此前對(duì)私募的抽查內(nèi)容包括：私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益沖突防范等投資運(yùn)作行為的合規(guī)情況。