6月5日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布對“季秦”采取自律監(jiān)管措施的決定，文件指出，經(jīng)查明，“季秦”有以下違規(guī)事實：5月15日至26日，“季秦”賬戶在參與協(xié)議股票交易的過程中，以接近申報有效價格范圍上限或下限的價格累計申報511筆，合計455.553萬股，涉及74只股票。上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》第一百一十三條第（九）項關(guān)于“申報或成交行為造成市場價格異常或秩序混亂”的規(guī)定。

“季秦”賬戶此前在參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易過程中曾多次因違規(guī)被處罰：2015年6月15日、2017年2月28日先后2次被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；2015年11月24日、2016年4月14日先后2次被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；2017年3月30日、4月11日、4月27日先后3次被采取電話警示措施。然而“季秦”無視前期監(jiān)管決定，屢教不改，違規(guī)情節(jié)嚴重。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（試行）》第九條規(guī)定，“季秦”此次違規(guī)行為屬于可從重實施自律監(jiān)管措施的情形。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指出，鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法（試行）》第十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則（試行）》第一百一十九條的規(guī)定，對“季秦”采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期為三個月，自2017年6月3日至2017年9月3日。

當事人“季秦”，男，1958年9月4日出生。