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證監(jiān)會(huì):2017年有1072家機(jī)構(gòu)存在違法失信記錄

上海證券報(bào) 2018-06-23 13:03:00

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在昨日舉行的新聞發(fā)布會(huì)上介紹了2017年資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的情況。2017年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1072家,存在違法失信記錄的個(gè)人共1716人,市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為占比高居首位。

記者 馬婧妤

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在昨日舉行的新聞發(fā)布會(huì)上介紹了2017年資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的情況。2017年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1072家,存在違法失信記錄的個(gè)人共1716人,市場(chǎng)違法失信行為中信息披露違法失信行為占比高居首位。

高莉介紹,近日證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)辦公室根據(jù)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)信息,對(duì)2017年資本市場(chǎng)誠(chéng)信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析,并對(duì)2017年度證券期貨市場(chǎng)各類活躍主體的誠(chéng)信狀況進(jìn)行了分析梳理。

分析顯示,2017年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共1072家。其中,上市公司相關(guān)責(zé)任主體355家、非上市公眾公司相關(guān)責(zé)任主體117家、公司債券發(fā)行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)46家、基金銷售機(jī)構(gòu)37家、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2家,會(huì)計(jì)師事務(wù)所22家、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)16家、律師事務(wù)所14家、私募基金管理人174家、機(jī)構(gòu)投資者61家、其他違法失信機(jī)構(gòu)17家。

以上市公司相關(guān)主體、私募基金管理人相關(guān)主體和非上市公眾公司相關(guān)主體約占全部違法違規(guī)主體的60.2%。

2017年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1716人。其中,上市公司相關(guān)人員927人、非上市公眾公司相關(guān)人員77人、公司債券發(fā)行人相關(guān)人員24人,證券公司從業(yè)人員109人、基金管理公司從業(yè)人員60人、期貨公司從業(yè)人員54人、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員1人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員106人、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員37人、律師事務(wù)所從業(yè)人員18人、私募基金管理人從業(yè)人員29人、個(gè)人投資者245人、其他人員29人。

存在失信記錄的個(gè)人以上市公司相關(guān)人員為主,占比達(dá)到54.0%。所謂上市公司相關(guān)人員包括上市公司董監(jiān)高,上市公司控股股東、實(shí)際控制人,上市公司持股5%以上個(gè)人投資者,上市公司并購(gòu)重組交易對(duì)方董監(jiān)高,擬上市公司董監(jiān)高等。

高莉表示,去年資本市場(chǎng)違法失信主體的行為中,信息披露違法失信行為占比高居首位,達(dá)到47.4%。另外,內(nèi)控管理違法失信行為占比21.5%,業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信行為占比17.2%,市場(chǎng)交易違法失信行為占比13.6%。

她說(shuō),上市公司責(zé)任主體的違法失信行為主要是信息披露違法,這在一定程度上說(shuō)明信息披露違法失信行為既是上市公司監(jiān)管的核心,也是市場(chǎng)違法失信的“高危區(qū)”。

據(jù)悉,證監(jiān)會(huì)下一步將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)。

責(zé)編 張海妮

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