每經(jīng)編輯 王嘉琦    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

7年前，哥哥因虛構公司的財務指標，被禁入證券市場10年。

7年后，弟弟又因內(nèi)幕交易，被禁入證券市場10年。

這兄弟倆到底什么來頭，為何如此任性？

罰沒近9000萬，禁入10年

9月14日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布對7宗內(nèi)幕交易案件作出行政處罰。其中，沒收潘勇違法所得1493萬元，并處以7466萬元罰款，罰沒金額共計近9000萬元，并對潘勇采取10年證券市場禁入措施。

涉及潘勇內(nèi)幕交易案的兩家上市公司分別是天成控股（600112，SH）和銀河生物（000806，SZ）。而潘勇與這兩家公司的關系不一般。

首先，天成控股和銀河生物都屬于同一個大股東——銀河天成集團；而銀河天成集團的實際控制人正是潘勇的親哥哥潘琦；潘勇本人，也是銀河天成集團的股東。

天眼查信息顯示，銀河天成集團注冊于2000年9月。2002年12月，潘琦成為其股東。目前，銀河天成集團注冊資本4.7億元，資產(chǎn)規(guī)模超過100億元。通過資本運作，潘琦一手創(chuàng)立了“銀河系”，不僅控制兩家A股公司，旗下公司也超過二十家。

2007年，潘勇也成了銀河天成集團的股東，持股比例如下：

圖片來源：天眼查

從自家控制的上市公司獲取內(nèi)部信息，這為潘勇的內(nèi)幕交易提供了巨大便利。8月20日，證監(jiān)會公布的《中國證監(jiān)會市場禁入決定書（潘勇）》詳細披露了潘勇進行內(nèi)幕交易的整個過程。

提前知曉虧損，精準清空股票

案情顯示，2017年1月25日，天成控股發(fā)布2016年年度業(yè)績預告：預計2016年與上年同期相比將實現(xiàn)扭虧為盈，凈利潤達到1000萬元～1500萬元。

可是，到了2017年3月22日，提供審計服務的瑞華會計師事務所通知天成控股，2015年天成控股與西儀股份的資產(chǎn)置換交易的投資收益，不能記入2016年年報。

得到該通知后，天成控股董事長向潘琦匯報稱，公司業(yè)績可能由盈利變成虧損。

2017年4月23日，天成控股發(fā)布更正公告：2016年凈利潤由1000萬元至1500萬元之間更正為-9700萬元。

證監(jiān)會指出，天成控股2016年度業(yè)績由盈利更正為重大虧損，屬內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息形成時間為2017年4月9日，于2017年4月23日公開。

潘勇為天成控股實際控制人潘琦之弟，同時也是上述兩家上市公司第一大股東銀河天成集團股東。2017年4月10日至18日，潘勇與內(nèi)幕信息知情人潘某在北京見面，并于4月10日、4月15日有兩次通話聯(lián)系。上述期間內(nèi)，二人聯(lián)絡接觸頻繁。

2017年4月17日至19日，“黃某國”賬戶連續(xù)三天集中賣出天成控股475.8萬股，將所持天成控股全部賣出，成交金額4727.76萬元。而“黃某國”賬戶是由潘勇控制，安排某證券營業(yè)部理財顧問潘某虎操作下單。

提前知曉收購，大舉買入

在瘋狂拋售天成控股的同時，潘勇也在大筆買入銀河生物。4月17日至20日，潘勇控制的“黃某國”賬戶集中買入銀河生物金額4716.41萬元。

而這一動作，也是因為潘勇知道了一些內(nèi)幕消息。

2017年3月，銀河生物和漢麻集團基本談妥了收購的條件——銀河生物收購漢素生物90%股權，漢麻集團對漢素生物2017年至2019年凈利潤做出承諾，并承諾保留漢素生物核心團隊，譚某在股權轉(zhuǎn)讓后不得再設立公司從事相關業(yè)務，收購價格在10億元左右。

2017年4月24日，銀河生物發(fā)布重大事項停牌公告稱，擬籌劃對外投資的重大事項。

證監(jiān)會認定，該內(nèi)幕信息形成時間為2017年3月初，于2017年4月24日公開。潘勇兄長為銀河生物實際控制人，系法定內(nèi)幕信息知情人。

5月17日至18日，銀河生物收購事項的內(nèi)幕信息公開后，潘勇控制的“黃某國”賬戶將買入的408.07萬股“銀河生物”全部賣出，賣出金額4752.64萬元。

扣除交易稅費后，“黃某國”賬戶賣出“天成控股”避損1469萬元，買入“銀河生物”實際獲利24萬元，賬戶內(nèi)幕交易行為合計獲利1483萬元。

證監(jiān)會認定，潘勇作為天成控股、銀河生物的大股東銀河天成集團的股東，連續(xù)利用兩條內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易，嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益。

證監(jiān)會決定對潘勇采取10年證券市場禁入措施；沒收潘勇違法所得1493.33萬元，并處以7466.65萬元罰款，罰沒金額近9000萬元。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，潘勇不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。

7年前，哥哥被禁入市場

事實上，潘氏兄弟在資本市場多次違規(guī)。

2003年至2007年期間，潘琦和潘勇利用他人賬戶交易“長征電器”股票，于2010年受到證監(jiān)會警告和罰款等行政處罰。

證監(jiān)會2010年披露的處罰決定書顯示，銀河集團及其關聯(lián)方共同持有長征電器（天成控股前身）股份已超30%的情況下，銀河集團、蘇州銀河、盛銀投資作為一致行動人，仍擅自利用各自控制的機構證券賬戶和自然人證券賬戶購買“長征電器”股票，沒有按照法律規(guī)定向長征電器的所有股東發(fā)出收購要約并履行相關的報告、公告義務。

當時，弟弟潘勇是蘇州銀河董事長、法定代表人；哥哥潘琦是銀河集團董事長、法定代表人。兄弟雙雙被證監(jiān)會罰款20萬元。

20萬罰款，對他們來說，似乎并不足懼。

2011年，證監(jiān)會終于對潘琦作出了市場禁入的決定。

銀河科技（現(xiàn)銀行生物）虛增2004年和2005年銷售收入、隱瞞對外擔保、隱瞞關聯(lián)交易等行為，于2011年受到中國證監(jiān)會警告和罰款等行政處罰。潘琦被認定為市場禁入者，期限10年。

除了在股票市場屢次違規(guī)之外，“銀河系”的P2P平臺也出現(xiàn)了問題。

今年7月，P2P平臺壹佰金融逾期。銀河天成集團持有壹佰金融40%的股權。幾乎同時，又有投資者反映，“銀河系”旗下平臺多融財富出現(xiàn)逾期。當每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者趕到現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)，員工稱公司CEO已經(jīng)失聯(lián)。多融財富一直對外宣稱是“上市+國資”系平臺。2017年12月，南京銀河生物技術有限公司(以下簡稱南京銀河生物)對其進行增資，占股比例為33.33%。而南京銀河生物是上市公司銀河生物的全資子公司。