每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 吳永久    

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今日，市場(chǎng)有傳言稱，民生證券3月18號(hào)申報(bào)的兩個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目出現(xiàn)被交易所勸退的情況。對(duì)此，民生證券相關(guān)人士今日下午對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，此消息不屬實(shí)。

根據(jù)上交所發(fā)布的科創(chuàng)板有關(guān)規(guī)則，在科創(chuàng)板項(xiàng)目申報(bào)受理階段，上交所主要對(duì)申請(qǐng)文件的齊備性和中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行檢查，并決定是否受理，如果申請(qǐng)文件不齊備，則要求補(bǔ)正，補(bǔ)正時(shí)限最長(zhǎng)不超過(guò)30個(gè)工作日。

“勸退”消息不屬實(shí)

從3月18日起，上交所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)正式開始運(yùn)行，這就意味著保薦機(jī)構(gòu)可以開始提交相關(guān)企業(yè)的科創(chuàng)板申請(qǐng)文件。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在3月18日就有媒體報(bào)道稱，民生證券在3月18日按第一套標(biāo)準(zhǔn)完成了兩家企業(yè)的科創(chuàng)板申報(bào)材料提交。

根據(jù)上交所的相關(guān)規(guī)則，所有通過(guò)科創(chuàng)板審核系統(tǒng)提交的文件，都將被視為正式的科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請(qǐng)。上交所在收到上市申請(qǐng)文件后，將于5個(gè)工作日內(nèi)作出是否予以受理的決定，并在上交所網(wǎng)站公示。

眼看交易所作是否予以受理決定的5個(gè)工作日即將過(guò)去。今日，市場(chǎng)有傳言稱，民生證券3月18日申報(bào)的兩個(gè)科創(chuàng)板項(xiàng)目出現(xiàn)被交易所勸退的情況。

對(duì)此，民生證券相關(guān)人士今日下午對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，此消息不屬實(shí)。

補(bǔ)正時(shí)限不超過(guò)30個(gè)工作日

根據(jù)上交所的有關(guān)規(guī)則，科創(chuàng)板上市審核的主要流程包括申報(bào)受理、審核機(jī)構(gòu)審核、上市委召開審議會(huì)議、向證監(jiān)會(huì)報(bào)送等四個(gè)環(huán)節(jié)。審核總體時(shí)限為6個(gè)月，其中審核時(shí)間3個(gè)月，回復(fù)時(shí)間3個(gè)月。

在科創(chuàng)板項(xiàng)目的申報(bào)受理階段，上交所主要對(duì)申請(qǐng)文件的齊備性和中介機(jī)構(gòu)資質(zhì)進(jìn)行檢查，并決定是否受理，如果申請(qǐng)文件不齊備，則要求補(bǔ)正，補(bǔ)正時(shí)限最長(zhǎng)不超過(guò)30個(gè)工作日。

而根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市審核規(guī)則》）規(guī)定，需要補(bǔ)正申請(qǐng)文件的情形包括“發(fā)行上市申請(qǐng)文件與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的文件目錄不相符、文檔名稱與文檔內(nèi)容不相符、文檔格式不符合本所要求、簽章不完整或者不清晰、文檔無(wú)法打開或者存在本所認(rèn)定的其他不齊備情形。”

盡管規(guī)則允許保薦人在科創(chuàng)板材料申請(qǐng)受理階段補(bǔ)正材料，但有的保薦人還是比較注重對(duì)申請(qǐng)材料質(zhì)量的把關(guān)。

雖然據(jù)媒體報(bào)道在3月18日當(dāng)天，就有多家保薦機(jī)構(gòu)提交科創(chuàng)板企業(yè)上市申請(qǐng)。但據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者當(dāng)天對(duì)上海兩家券商投行相關(guān)負(fù)責(zé)人的采訪，他們都表示當(dāng)天可能不會(huì)申報(bào)材料。“我們的科創(chuàng)板上市申請(qǐng)材料還在完善中，今天（3月18日）可能來(lái)不及。”某投行質(zhì)控部負(fù)責(zé)人向記者表示，“在我們來(lái)看，申請(qǐng)材料的質(zhì)量是第一位的，不然如果因此被處罰，后果很嚴(yán)重。”

此外值得注意的是，根據(jù)《上市審核規(guī)則》，出現(xiàn)以下兩種情形，上交所將不予受理發(fā)行人的上市申請(qǐng)：

（一）招股說(shuō)明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書等發(fā)行上市申請(qǐng)文件不齊備且未按要求補(bǔ)正。

（二）保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員不具備相關(guān)資質(zhì)；或者因證券違法違規(guī)被采取限制資格、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、一定期限內(nèi)不接受其出具的相關(guān)文件等相關(guān)措施,尚未解除；或者因首次公開發(fā)行并上市、上市公司發(fā)行證券、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或者其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對(duì)市場(chǎng)有重大影響被立案調(diào)查、偵查，尚未結(jié)案。