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科創(chuàng)板首屆38位上市委委員首次亮相，監(jiān)管層對他們提出了新要求。

4月16日，第一屆科創(chuàng)板上市委舉行成立大會，上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志宣讀了關(guān)于成立第一屆科創(chuàng)板上市委的決定，向委員頒發(fā)了聘書。上交所理事長黃紅元、證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部相關(guān)負(fù)責(zé)人、駐會紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人作了講話，對上市委委員提出了新要求，包括：

1、要深刻認(rèn)識設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重大意義，以實際行動落實習(xí)近平重要指示精神；

2、要求科創(chuàng)板上市委委員堅持“四個必須”“一個合力”，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，發(fā)揮專業(yè)作用；

3、堅持立足國情，尊重規(guī)律，堅持規(guī)律，遵循規(guī)律；堅持嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步，牢牢把握科創(chuàng)板定位；

4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)素質(zhì)和能力，做復(fù)合型專家，樹立規(guī)矩意識，嚴(yán)守底線；

5、要求科創(chuàng)板上市委委員清醒認(rèn)識金融反腐高壓態(tài)勢、會黨委和駐會紀(jì)檢監(jiān)察組的決心以及自身手中的權(quán)力，自覺接受上交所黨委、紀(jì)委、證監(jiān)會發(fā)審監(jiān)察委和社會的監(jiān)督；

6、牢牢樹立大局意識，提高政治站位；

7、及時轉(zhuǎn)變身份定位，嚴(yán)格遵照執(zhí)行規(guī)章制度；

8、發(fā)揮專業(yè)特長，堅持職業(yè)操守，獨(dú)立發(fā)表審核意見；加強(qiáng)自我約束，嚴(yán)守廉政底線；

9、要準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板上市委職能定位，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，履行把關(guān)和監(jiān)督職能，共同提高科創(chuàng)板發(fā)行上市審核公信力；

10、要提高政治站位，提升履職能力，嚴(yán)守紀(jì)律規(guī)矩，保持優(yōu)良作風(fēng)，建設(shè)一個“廉潔、專業(yè)、陽光”的上市委。

上市委首次集體亮相

4月4日上交所公布了第一屆上市委名單，第一屆上市委由38名委員組成，委員來自會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高校、市場機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)機(jī)構(gòu)，以兼職為主，委員來源分布廣泛，有充分的代表性，具有履行職責(zé)所要求的任職資格。上市委委員將按照規(guī)范程序承擔(dān)上市委工作，對上交所發(fā)行上市審核進(jìn)行把關(guān)和監(jiān)督，提升審核工作的專業(yè)性、權(quán)威性和公信力。

4月16日的第一屆科創(chuàng)板上市委會議，是38位委員首次集體亮相。科創(chuàng)板上市委全體委員、駐會紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人、證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志出席會議。

具體來看，首屆科創(chuàng)板股票上市委員會委員中，來自證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的有4人，分別來自江蘇、浙江、北京和上海證監(jiān)局；來自行業(yè)協(xié)會的有3名，分別是證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和上市公司協(xié)會；高校4名，分別是清華大學(xué)、上海財經(jīng)大學(xué)、華東政法大學(xué)和北京大學(xué)；保險資管機(jī)構(gòu)2名，分別是中國人壽資產(chǎn)管理公司和太平洋資產(chǎn)管理公司；公募基金3人分別是廣發(fā)基金、華夏基金和匯添富基金；上市公司3名，分別是克來機(jī)電、中國中車和中國船舶；律所和會所共有16人，上交所3人。

監(jiān)管層提出多項新要求

在本次會議上，上交所有關(guān)負(fù)責(zé)同志宣讀了關(guān)于成立第一屆科創(chuàng)板上市委的決定，向委員頒發(fā)了聘書。證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部相關(guān)負(fù)責(zé)人作了講話，要求科創(chuàng)板上市委委員堅持“四個必須”“一個合力”，增強(qiáng)責(zé)任感和使命感，發(fā)揮專業(yè)作用；堅持立足國情，尊重規(guī)律，堅持規(guī)律，遵循規(guī)律；堅持嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步，牢牢把握科創(chuàng)板定位；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)素質(zhì)和能力，做復(fù)合型專家；樹立規(guī)矩意識，嚴(yán)守底線。

駐會紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)負(fù)責(zé)人作了講話，要求科創(chuàng)板上市委委員清醒認(rèn)識金融反腐高壓態(tài)勢、會黨委和駐會紀(jì)檢監(jiān)察組的決心以及自身手中的權(quán)力，自覺接受上交所黨委、紀(jì)委、證監(jiān)會發(fā)審監(jiān)察委和社會的監(jiān)督；牢牢樹立大局意識，提高政治站位；及時轉(zhuǎn)變身份定位，嚴(yán)格遵照執(zhí)行規(guī)章制度；發(fā)揮專業(yè)特長，堅持職業(yè)操守，獨(dú)立發(fā)表審核意見；加強(qiáng)自我約束，嚴(yán)守廉政底線。隨后，科創(chuàng)板上市委委員作了交流發(fā)言，大家表示能夠作為上市委委員參與設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制工作，使命光榮、責(zé)任重大，將切實提高政治站位、嚴(yán)守工作紀(jì)律、積極發(fā)揮專長、認(rèn)真公正履職，不辜負(fù)各方的信任和期待。

上交所理事長黃紅元出席會議并作講話。他指出，設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制是習(xí)近平和黨中央根據(jù)當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)金融形勢，立足全國改革開放大局作出的重大戰(zhàn)略部署，是完善我國多層次資本市場體系和資本市場基礎(chǔ)制度的重大舉措，是提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、增強(qiáng)資本市場對科創(chuàng)企業(yè)的包容性、支持關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的重大舉措。在設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的制度體系中，科創(chuàng)板上市委是重要組成部分。按照有關(guān)規(guī)則，科創(chuàng)板上市委會議是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的必經(jīng)程序之一。

他要求，各位委員要深刻認(rèn)識設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重大意義，以實際行動落實習(xí)近平重要指示精神；要準(zhǔn)確把握科創(chuàng)板上市委職能定位，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，履行把關(guān)和監(jiān)督職能，共同提高科創(chuàng)板發(fā)行上市審核公信力；要提高政治站位，提升履職能力，嚴(yán)守紀(jì)律規(guī)矩，保持優(yōu)良作風(fēng)，建設(shè)一個“廉潔、專業(yè)、陽光”的上市委。

上市委如何工作？

科創(chuàng)板審核在硬指標(biāo)外，有著更加嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)，全過程監(jiān)管，強(qiáng)化信息披露，通過受理、審核、注冊、發(fā)行、交易等各個環(huán)節(jié)的信息披露要求落實市場主體責(zé)任，門檻升高，上市難度不小，并非誰想上就能上。

主要的審核流程分四步，包括受理、審核機(jī)構(gòu)審核、上市委會議、向證監(jiān)會報送；審核機(jī)構(gòu)主要三方面，向發(fā)行人發(fā)出首輪問詢函，向發(fā)行人發(fā)出多輪問詢函(如有)，向上市委出具審核報告。

其中，上市委會議主要內(nèi)容為審議審核報告及發(fā)行上市申請文件，落實上市委意見，落實上市委意見形成交易所審核意見。最后向證監(jiān)會報送交易所審核意見、審核資料及發(fā)行上市申請文件。

附38位上市委委員名單：

王笑：普華永道中天會計師事務(wù)所黨委書記，中國內(nèi)地及香港審計領(lǐng)導(dǎo)委員會成員

王頌：廣發(fā)基金管理有限公司資產(chǎn)配置總監(jiān)

申屹：中國證券業(yè)協(xié)會會計服務(wù)二部主任

劉凡：中國人壽資產(chǎn)管理有限公司投資總監(jiān)

湯哲輝：安永華明會計師事務(wù)所上海黨委書記、審計服務(wù)合伙人

陽琨：華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)

蘇啟云：北京市德恒律師事務(wù)所合伙人

蘇星：畢馬威華振會計師事務(wù)所資本市場咨詢組主管合伙人

李文智：大華會計師事務(wù)所管理合伙人

李明：上?？藖頇C(jī)電電動化工程股份有限公司獨(dú)董

張小義：上交所上市公司監(jiān)管一部總經(jīng)理

張利國：北京市國楓律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人

張忠：北京市中倫律師事務(wù)所資本市場部負(fù)責(zé)人

張建偉：北京市君合律師事務(wù)所合伙人

陳剛泰：江蘇證監(jiān)局稽查一處處長

陳春艷：中國基金業(yè)協(xié)會秘書長

陳曉：清華大學(xué)會計系教授

陳瑛明：上海市瑛明律師事務(wù)所首席合伙人

陳?。荷虾Ｊ型β蓭熓聞?wù)所合伙人

林勇峰：上交所巡回審理協(xié)作部總經(jīng)理

易平：太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司權(quán)益投資部總經(jīng)理

羅培新：華東政法大學(xué)教授

周芊：浙江證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處調(diào)研員

周國良：上海財經(jīng)大學(xué)會計學(xué)院黨委書記

屈先富：天職國際會計師事務(wù)所副主任會計師

胡詠華：大信會計師事務(wù)所合伙人

柳藝：北京證監(jiān)局會計監(jiān)管處處長

祝小蘭：德勤華永會計師事務(wù)所合伙人

袁同濟(jì)：上海證監(jiān)局公司監(jiān)管二處處長

袁偉榮：上交所內(nèi)審部（監(jiān)事會辦公室）總經(jīng)理

徐軍：上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人

郭靂：北京大學(xué)副院長

唐麗子：北京市金杜律師事務(wù)所合伙人

葛徐：天健會計師事務(wù)所黨委副書記、高級合伙人

韓賢旺：匯添富基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家

謝紀(jì)龍：中車股份董事會秘書

管紅：中國船舶重工股份有限公司董事會秘書

潘廣標(biāo)：中國上市公司協(xié)會國際部主任

券商中國 程丹