每經(jīng)記者 王晗    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月18日，剛剛完成新三板精選層“第一審”的穎泰生物、艾融軟件披露了股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌發(fā)行安排及詢價公告，上述企業(yè)發(fā)行正式明確，新三板打新時代即將到來。

根據(jù)詢價公告，穎泰生物、艾融軟件都采用戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式。兩家企業(yè)發(fā)行關(guān)鍵時點也被一一明確，初步詢價定為6月23日、6月24日9:15～11:30、13:00～15:00。網(wǎng)下、網(wǎng)上申購時間為7月1日(T日)的9:15～11:30，13:00～15:00。

穎泰生物與艾融軟件網(wǎng)下配售對象申購價格的最小變動單位均為0.01元，擬申購數(shù)量最小變動單位設(shè)定為100股，但前者最低擬申購數(shù)量設(shè)定為20萬股，后者為1萬股，即穎泰生物配售對象的擬申購數(shù)量不得超過4200萬股，艾融軟件配售對象的擬申購數(shù)量不得超過492萬股。

從公開發(fā)行具體數(shù)量上看，穎泰生物擬公開發(fā)行股票1億股，公開發(fā)行后公司總股本為12.26億股，占發(fā)行后公司總股本的比例為8.16%。其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為3000萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的30%，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為4200萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的60%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為2800萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的40%。不過最終戰(zhàn)略配售數(shù)量、網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將根據(jù)“回撥機制”的原則進行回撥。

艾融軟件擬公開發(fā)行股票880萬股，公開發(fā)行后公司總股本為7449.55萬股，發(fā)行后公司總股本的比例為11.81%。其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為176萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的20%，網(wǎng)下、網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為492.8萬股、211.2萬股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的70%、30%。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，首批5只可投資新三板基金剛剛成立，就有產(chǎn)品火速出現(xiàn)在戰(zhàn)略配售投資者參與名單中。其中，穎泰生物擬引入戰(zhàn)略投資者8家，就包括公募基金“富國積極成長一年定期開放混合”，擬認購金額3000萬元，限售期安排6個月。另外還包括行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基金、產(chǎn)業(yè)鏈合作企業(yè)。如中化興發(fā)(湖北)高新產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)(有限合伙)擬認購金額5000萬元，浙江藍天紙業(yè)有限公司為3025萬元。艾融軟件擬引入富國基金、信達證券兩家參與戰(zhàn)略配售，擬認購金額分別為3000萬元、2000萬元，限售期限為6個月。

對于參與新三板打新三種不同方式適合的目標群體，東吳證券表示，規(guī)模較小、風(fēng)險承受能力較低的個人投資者可以通過參與相關(guān)的公募基金來投資精選層，股轉(zhuǎn)透露目前有20余家基金公司啟動了設(shè)立新三板基金產(chǎn)品相關(guān)工作。對于權(quán)限開通前10個交易日名下100萬元證券資產(chǎn)+2年投資/工作經(jīng)驗的投資者，可直接參與精選層打新；而對于資金體量更大、風(fēng)險承受能力更強的投資者，可以參與創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層的公司投資。

首次參與新三板打新的投資者還需要注意以下情況：“當網(wǎng)上投資者有效申購總量大于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時，實施比例配售。投資者申購越多，獲配越多，較早申購的投資者有較大概率獲100%中簽率。對于小資金投資者尤其建議盡早申購。另外，精選層申購方式是全額現(xiàn)金預(yù)繳，無持倉市值要求，待獲配股數(shù)確定后退回多繳款項，繳款至退款之間間隔約兩個交易日。建議投資者要提前預(yù)留現(xiàn)金。”東吳證券稱。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)