每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

看見股市行情有機(jī)會，場外的人都免不了動心“抄底”，而對于綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司來說，這一操作卻是“賠了夫人又折兵”。

證監(jiān)會吉林監(jiān)管局行政處罰決定書顯示，2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)等三家機(jī)構(gòu)旗下的證券賬戶從事證券交易，截至2019年11月5日，合計(jì)賬面虧損7344.8萬元。而啟信寶數(shù)據(jù)顯示，綠城騰將（北京）投資基金的經(jīng)營范圍包括非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢，明確規(guī)定不得從事發(fā)放貸款、不得從事公開交易證券類投資或金融衍生品交易。因此，綠城騰將因借用他人的證券賬戶從事證券交易違法行為，被吉林證監(jiān)局處以30萬元罰款。

借用他人賬戶炒股巨虧7345萬元還被罰30萬元

7月16日，證監(jiān)會吉林監(jiān)管局下發(fā)了一則行政處罰決定書，曝光了綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司借用他人證券賬戶炒股巨虧的事實(shí)。行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，綠城騰將存在以下違法事實(shí)：2016年1月26日至調(diào)查日期間，綠城騰將先后借用上海大恒資產(chǎn)管理有限公司東方證券賬戶和中泰證券賬戶、嘉碩普惠（北京）資產(chǎn)管理有限公司安信證券賬戶、哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司招商證券賬戶從事證券交易，交易資金來源于綠城騰將，交易盈虧由綠城騰將承擔(dān)。截至2019年11月5日，合計(jì)賬面虧損73,447,824.31元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，從吉林證監(jiān)局公布的調(diào)查時(shí)間段可以發(fā)現(xiàn)，綠城騰將開始借用賬戶從事證券交易的時(shí)間正是在大盤急速調(diào)整之后不久的低位，當(dāng)時(shí)的滬指還在2800點(diǎn)下方。

吉林證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、資金轉(zhuǎn)賬記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。綠城騰將的上述行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十五條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依照《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：對綠城騰將責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款。

對此私募排排網(wǎng)資深研究員劉有華告訴記者，出借證券賬戶是指個(gè)人或單位將自己的個(gè)人或者單位證券賬戶借給他人使用。委托炒股則是指個(gè)人或單位將自己的個(gè)人或者單位證券賬戶委托給別人代為操作。其中出借賬戶給別人炒股最常見的風(fēng)險(xiǎn)是：如果借戶人有惡意操縱股價(jià)的違法行為，一經(jīng)查獲，后果將由賬戶本人，也就是出借人承擔(dān)。

經(jīng)營范圍不包括公開交易證券類投資

啟信寶信息顯示，綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司的股東名單中，海納宏源投資有限公司持股65%，綠城房地產(chǎn)集團(tuán)有限公司持股19%，杭州沸石投資管理有限公司持股16%。綠城騰將（北京）投資基金旗下有兩只產(chǎn)品。此外，綠城騰將還持有聚信興業(yè)（北京）投資基金管理有限公司60%的股份，持有上海東欣景美投資中心（有限合伙）33.3328%的股份。

值得注意的是，綠城騰將（北京）投資基金管理有限公司所屬的行業(yè)是商務(wù)服務(wù)業(yè)，公司法定代表人是王濤。公司的經(jīng)營范圍包括非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢，其中明確規(guī)定，不得從事下列業(yè)務(wù)：1、發(fā)放貸款；2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

綠城騰將此次從事證券交易借用的證券賬戶中，出借賬戶的私募機(jī)構(gòu)上海大恒資產(chǎn)管理有限公司于2016年1月21日在基金業(yè)協(xié)會登記備案，公司實(shí)際控制人張東風(fēng)，法定代表人、董事長、總經(jīng)理?xiàng)钣駱?biāo)。此外，值得注意的是，嘉碩普惠（北京）資產(chǎn)管理有限公司和哈爾濱天翔偉業(yè)投資有限公司在基金業(yè)協(xié)會沒有注冊登記信息。

新《證券法》第五十八條明確規(guī)定：任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。