每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

今日，裁判文書(shū)網(wǎng)公布了一則關(guān)于"老鼠倉(cāng)"的判決書(shū)，判決書(shū)顯示，原某基金公司基金經(jīng)理蔣某利用職務(wù)便利將投資信息透露給其丈夫王某玉、其父親蔣某，由王某玉、蔣某等人控制使用他人證券賬戶(hù)，利用該信息先于、同期或稍晚于行業(yè)精選基金買(mǎi)賣(mài)相同股票188只，累計(jì)成交金額近30億元，非法獲利約1.1億元。

最終經(jīng)過(guò)一審和二審，判處蔣某有期徒刑五年，并處罰金1.14億元。

非法獲利約1.1億元

刑事判決書(shū)顯示，被告人蔣某自2010年7月3日至2013年8月22日間，擔(dān)任某基金公司發(fā)行的行業(yè)精選基金經(jīng)理，對(duì)該基金買(mǎi)賣(mài)股票擁有決定權(quán)。

期間，蔣某將利用職務(wù)便利獲取的行業(yè)精選基金投資信息透露給其丈夫王某玉、其父親蔣某，由王某玉、蔣某等人控制使用他人證券賬戶(hù)，利用該信息先于、同期或稍晚于行業(yè)精選基金買(mǎi)賣(mài)相同股票188只，累計(jì)成交金額約29.96億元，非法獲利約1.1億元。

記者注意到，此次判決其實(shí)是二審判決，該案最早于2019年6月在山東省青島市中級(jí)人民法院有了一審判決，彼時(shí)法院判定：

1、被告人蔣某犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑六年六個(gè)月，并處罰金人民幣一億一千四百萬(wàn)元。（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年3月15日起至2023年9月14日止；罰金自判決生效之日起一個(gè)月內(nèi)繳納。）

2、扣押在案的違法所得人民幣八千萬(wàn)元依法沒(méi)收，由扣押機(jī)關(guān)依法上繳國(guó)庫(kù)；剩余違法所得人民幣三千三百五十六萬(wàn)二千五百零九元七角二分繼續(xù)追繳，上繳國(guó)庫(kù)。

3、未隨案移送的本案其他扣押物品由扣押機(jī)關(guān)依法處理。

不過(guò)一審之后，蔣某不服，提出上訴。山東省高級(jí)人民法院于2019年9月進(jìn)行了二次審理。

并作出如下判決：

1、維持對(duì)被告人蔣某的定罪部分和罰金刑部分、第（二）項(xiàng)中對(duì)扣押在案違法所得處理部分及第（三）項(xiàng)；

2、撤銷(xiāo)對(duì)蔣某主刑的量刑部分和第（二）項(xiàng)中對(duì)剩余違法所得繼續(xù)追繳部分；

3、判處蔣某有期徒刑五年（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行之前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2017年3月15日起至2022年3月14日止）；

4、蔣某退繳的違法所得3356.25萬(wàn)元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

與父親、丈夫一起討論股票

記者注意到，該案涉及金額之大，近年來(lái)少見(jiàn)，那么蔣某究竟是如何做到的呢？

蔣某供稱(chēng)，其于2010年3月份開(kāi)始在某基金公司工作，7月正式擔(dān)任基金經(jīng)理職務(wù)。

過(guò)了幾個(gè)月其父親跟她說(shuō)手里還剩了一點(diǎn)錢(qián)，并把錢(qián)放在了二女婿黃某1的證券賬戶(hù)內(nèi)進(jìn)行炒股，其沒(méi)有制止。

在其任職期間，其父親有時(shí)會(huì)問(wèn)她有沒(méi)有好股票，她就會(huì)推薦幾只，有時(shí)怕他記性不好，還會(huì)把股票的名稱(chēng)寫(xiě)在紙上給他。推薦的股票有亞廈股份、金螳螂、碧水源、藍(lán)色光標(biāo)、大華股份、歌爾聲學(xué)等幾十只股票。有時(shí)其父親身體不好，或者外出旅游時(shí)，會(huì)把黃某1賬戶(hù)交給丈夫王某2代為操作。

王某2也供述，蔣某任職期間，在家經(jīng)常和其討論股票，說(shuō)一些她自己看好的股票，說(shuō)一下對(duì)個(gè)股的研究、調(diào)研情況以及看法。蔣某回家經(jīng)常帶著行業(yè)精選基金當(dāng)日的持倉(cāng)明細(xì)，其能看到，也會(huì)和蔣某交流公司為何會(huì)買(mǎi)某只股票。

另外，蔣某去外地出差調(diào)研時(shí)，王某2會(huì)問(wèn)她去哪家公司。調(diào)研回來(lái)后，也會(huì)和蔣某交流調(diào)研情況。蔣某經(jīng)常將公司的電腦和資料帶回家，其都可以查看，包括她們公司基金的持倉(cāng)明細(xì)，都沒(méi)有回避。

文書(shū)還顯示，在蔣某擔(dān)任基金經(jīng)理期間，其丈夫王某2沒(méi)有正式工作，大部分時(shí)間都是協(xié)助其大哥王某1做股票。王某1手中控制使用的證券賬戶(hù)有陳某1、羅某、楊某1、贠白某、楊某2茹、胡某、林某等（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）。

王某2還表示，2012年年底，其一家三口去美國(guó)時(shí)，蔣某曾發(fā)現(xiàn)其晚上起來(lái)操作股票，其說(shuō)幫王某1看幾個(gè)賬戶(hù)，她非常不高興。

一審判決時(shí)的文書(shū)記錄也顯示，近30億的成交金額和獲利1.1億元主要由兩部分構(gòu)成，其中主要的成交額和獲利就來(lái)自于賬戶(hù)組。

具體來(lái)看，蔣某1、王某2使用黃某1證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相同股票89只，累計(jì)成交金額約2.5億元，非法獲利534.3萬(wàn)元；王某2等人使用陳某1、羅某、楊某1、贠白某、王某5、楊某2茹、胡某、林某等8個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相同股票，累計(jì)成交金額27.5億元，非法獲利1.08億元。

有期徒刑改為五年

雖然案發(fā)后，被告人蔣某主動(dòng)到青島市公安局投案。

但一審法院指出，經(jīng)查，蔣某主動(dòng)投案后，僅如實(shí)供述了將行業(yè)精選基金投資信息告知其父親蔣某1進(jìn)行股票交易的犯罪事實(shí)，但對(duì)于指控的其他主要犯罪事實(shí)至庭審時(shí)均一直予以否認(rèn)，認(rèn)罪悔罪態(tài)度較差，依法不成立自首。

最終，二審法院也認(rèn)可一審法院的理由，蔣某的行為不構(gòu)成自首，但鑒于其案發(fā)后主動(dòng)到案，如實(shí)供述部分犯罪事實(shí)，二審期間其親屬代為退繳部分違法所得，繳納全部罰金，依法可對(duì)其酌情從輕處罰。

從最終的判決來(lái)看，在量刑方面，一審時(shí)判處有期徒刑六年六個(gè)月，二審時(shí)判處有期徒刑五年。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)