每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 謝欣

12月25日晚間，中泰證券發(fā)布公告稱，公司近日收到山東證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)中泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》。

公告表示，山東證監(jiān)局指出中泰證券存在兩大問(wèn)題：第一，因在制作和發(fā)布關(guān)于史丹利農(nóng)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的研究報(bào)告《轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)服務(wù)商，打開(kāi)成長(zhǎng)新空間》過(guò)程中，未能遵循獨(dú)立、客觀、公平審慎原則，未對(duì)引用的重要信息和數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行核實(shí)，導(dǎo)致該研報(bào)內(nèi)容出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，客觀上傳播了虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息。第二、對(duì)部分同一MAC地址或手機(jī)委托監(jiān)控預(yù)警事項(xiàng)未及時(shí)有效處理。

山東證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題一違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]第28號(hào)）第三條和第九條的規(guī)定，上述問(wèn)題二違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]第2號(hào)）第十八條和第二十七條的規(guī)定，反映出中泰證券內(nèi)部控制不完善。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。