每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

又有第三方代銷機構主動退出公募基金銷售領域。

2月28日，河南省證監(jiān)局發(fā)文稱，河南安存基金銷售有限公司提交了注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請。根據(jù)《行政許可法》《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定，河南證監(jiān)局決定，注銷河南安存基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可。

2月以來已有三家第三方機構被注銷公募基金銷售牌照

Wind資訊統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，河南安存基金基本沒有開展代銷業(yè)務，僅在2017年代銷過嘉實活期寶貨幣基金。

這已經(jīng)是2月以來第三家被注銷公募基金銷售許可的第三方機構。一張曾經(jīng)金貴的基金代銷牌照被放棄，有如安存基金開展業(yè)務不力主動放棄，也有因監(jiān)管合規(guī)原因被注銷。

2月18日晚間，大連證監(jiān)局發(fā)文，決定注銷泰誠財富基金銷售(大連)有限公司公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證。

此前的2021年12月29日，大連證監(jiān)局發(fā)布處罰決定書。大連證監(jiān)局表示，2014年12月16日，泰誠財富基金銷售(大連)有限公司(簡稱“泰誠財富”)獲批證券投資基金銷售業(yè)務資格，屬于獨立基金銷售機構。2019年年底，泰誠財富合規(guī)負責人及其他合規(guī)人員陸續(xù)離職，后未有符合條件的合規(guī)負責人在崗。2020年1月，泰誠財富技術部總監(jiān)及其他技術部員工全部離職，無人與泰誠財富災難備份系統(tǒng)托管商遼寧柒佰網(wǎng)絡科技有限公司對接。截至2020年3月27日，泰誠財富私募基金銷售業(yè)務停止，公募團隊均已提出離職。2020年4月17日，泰誠財富辦公場所封閉無法使用。2020年5月，泰誠財富災難備份系統(tǒng)相關托管設備被下架。2020年7月~11月，陸續(xù)發(fā)生泰誠財富基金銷售信息系統(tǒng)停止運行，基金銷售數(shù)據(jù)交換業(yè)務停止運行，基金銷售結算資金專用銀行賬戶處于鎖定狀態(tài)等事件。

大連證監(jiān)局最終決定，對泰誠財富處以三十萬元罰款，并責令停止基金服務業(yè)務。

除此之外，2月24日，浙江證監(jiān)局也公告稱，杭州科地瑞富基金銷售有限公司主動申請注銷公募證券投資基金銷售業(yè)務許可證的申請，證監(jiān)局依規(guī)予以批準。

等待入場者仍排隊申請

但值得一提的是，有人“辭官歸故里”就有人“星夜赴科場”。

如深圳證監(jiān)局發(fā)布的信息顯示，東亞前海證券2021年9月28日提交了公募基金銷售業(yè)務資格申請，目前深圳證監(jiān)局已提出了兩次反饋。東亞前海目前尚未提交第二次反饋材料，2022年1月15日，該申請暫時被中止審查。

此外，海南證監(jiān)局信息顯示，海南有知有行科技有限公司申請基金服務機構注冊，1月27日，海南證監(jiān)局已給予了第二次反饋意見。

總體而言，在基金銷售領域，銀行、券商、獨立第三方機構呈現(xiàn)激烈競爭，且馬太效應也非常明顯。

根據(jù)中基協(xié)數(shù)據(jù)，2021年第四季度，在基金銷售機構中的“股票+混合公募基金保有規(guī)模”指標，螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司分列第二和第三名，而其余躋身前十名均是銀行。

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