每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 趙云    

近日，海南證監(jiān)局通報對廣州高新區(qū)投資集團出具警示函措施的決定，因其在持有康芝藥業(yè)5%股票期間，不足六個月內(nèi)頻繁進行賣出后買入、買入后賣出行為，構(gòu)成短線交易。

廣州高新區(qū)投資集團是廣州開發(fā)區(qū)成立最早的國企之一，旗下產(chǎn)業(yè)資本運營主線切中生物產(chǎn)業(yè)，2019年6月，康芝藥業(yè)控股股東宏氏投資將其持有上市公司0.45億股，占公司總股本10%轉(zhuǎn)讓給廣州高新區(qū)投資集團，后者成為關(guān)聯(lián)法人；到今年6月30日，持股比例已降至5.01%。

半年內(nèi)頻繁換手構(gòu)成短線交易

作為一家以兒童藥為主業(yè)的上市公司，康芝藥業(yè)近年來也不斷受到政策及行業(yè)變化的影響，公司在拓展多元化產(chǎn)品行銷體系的同時，也在積極引入戰(zhàn)略投資者，廣州高新區(qū)投資集團有限公司（下稱“廣州高新投”）就是其中之一。

不過，隨著時間的推移，廣州高新投確已開始減持康芝藥業(yè)股份，與此同時，由于在短期內(nèi)頻繁換手導(dǎo)致構(gòu)成短線交易，康芝藥業(yè)所在轄內(nèi)監(jiān)管機構(gòu)海南證監(jiān)局日前已對其出具警示函措施。

根據(jù)監(jiān)管披露的信息，廣州高新投在持有康芝藥業(yè)5%以上股票期間，名下證券賬戶于2022年2月23日至2022年7月14日期間多次交易康芝藥業(yè)股票，累計買入康芝藥業(yè)2萬股，賣出952.01萬股。

經(jīng)查后監(jiān)管認(rèn)定，上述交易存在數(shù)次賣出后買入、買入后賣出的情況，相關(guān)賣出和買入或買入和賣出行為之間的時間間隔不足六個月，按照《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）第四十四條第一款的規(guī)定，上述行為構(gòu)成短線交易。

值得注意的是，廣州高新投是在2019年與康芝藥業(yè)結(jié)緣的，當(dāng)年6月20日，公司控股股東海南宏氏投資有限公司（下稱“宏氏投資”）與廣州高新投簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，宏氏投資為給公司引入戰(zhàn)略投資者，將其持有的公司0.45億股（占公司總股本的10%）股份轉(zhuǎn)讓給廣州高新投；轉(zhuǎn)讓完成后，廣州高新投將持有康芝藥業(yè)10%股份，為公司關(guān)聯(lián)法人。

不過從目前已知的持股明細(xì)來看，廣州高新投已減持過半。根據(jù)康芝藥業(yè)2022年中報披露，廣州高新投持股數(shù)量還剩2255萬股，占總股本的5.01%。事實上，從2021年第四季度開始，廣州高新投就已經(jīng)開始減持康芝藥業(yè)股份。

不過公司股價從去年12月開始陸續(xù)開始拉升，Wind統(tǒng)計顯示，從去年12月24日到今年4月1日，股價從5.45元/股探至12.46元/股，漲幅達(dá)128.62%。截至9月6日收盤，康芝藥業(yè)報收5.95元/股，漲0.68%，目前市值27億元。

廣州高新投擬申請發(fā)行公募REITs

廣州高新投是廣州開發(fā)區(qū)成立最早的國企之一，前身是廣州經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)工業(yè)發(fā)展總公司，現(xiàn)已成為以生物醫(yī)藥、檢驗檢測、醫(yī)美健康等生物醫(yī)藥與健康產(chǎn)業(yè)為主責(zé)主業(yè)的大型綜合性國有企業(yè)集團，資產(chǎn)規(guī)模超過500億元，旗下共有全資及控股企業(yè)70多家，參股企業(yè)80多家。

從集團業(yè)務(wù)板塊分布來看，重點關(guān)注生物產(chǎn)業(yè)資本運營。據(jù)悉，其在生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)母基金下設(shè)有若干子基金，包括廣州聚合股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、廣州生物島產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）等。

此外，在集團直接投資的企業(yè)當(dāng)中，也有涉及生物產(chǎn)業(yè)之外的其他行業(yè)。如廣東威爾登酒店有限公司、湖南株洲珠江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、廣州萬得房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等。

值得一提的是，除了參與投資外，廣州高新投還在計劃申請公募REITs。根據(jù)官方今年8月16日披露的信息，廣州高新投擬對持有的產(chǎn)業(yè)園區(qū)資產(chǎn)申請發(fā)行產(chǎn)業(yè)園公募REITs，前不久已開始對項目服務(wù)機構(gòu)進行邀請招標(biāo)。

從中標(biāo)的情況來看，中金基金最終中標(biāo)，華夏基金作為候選單位中標(biāo)。這意味著，如果實施順利，未來中金基金將以此為契機力促廣州高新投產(chǎn)業(yè)園REITs發(fā)行上市。根據(jù)已披露的中標(biāo)費用，發(fā)行階段財務(wù)顧問費用為160萬元，公募基金存續(xù)階段管理費定為0.23%/年。

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