每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 趙云    

10月25日，天津證監(jiān)局向民生證券天津多倫道證券營(yíng)業(yè)部（原民生證券天津福安大街證券營(yíng)業(yè)部）下發(fā)警示函。

天津證監(jiān)局指出，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人因涉嫌合同詐騙罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，現(xiàn)人民法院已作出一審判決。二是非本公司人員長(zhǎng)期在營(yíng)業(yè)部從事記錄考勤和會(huì)議紀(jì)要等工作。

天津證監(jiān)局指出，上述問(wèn)題反映出營(yíng)業(yè)部人員管理不到位，內(nèi)部控制不完善，因此決定對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

原負(fù)責(zé)人魏方2019年已被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，民生證券目前僅在天津有一家營(yíng)業(yè)部，即多倫道證券營(yíng)業(yè)部。而其中提到的“原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人因涉嫌合同詐騙罪”，指代應(yīng)為民生證券天津營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人魏方。

在上述警示函的下方，天津證監(jiān)局10月24日掛出了《關(guān)于對(duì)魏方采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定》。

其中提到，魏方作為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員及證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人期間，以投資國(guó)債回購(gòu)名義，與投資人簽署偽造的“固定收益業(yè)務(wù)協(xié)議”，以本人銀行賬戶收取投資人資金，借他人證券賬戶使用投資人資金進(jìn)行證券交易。

天津證監(jiān)局指出，魏方在申請(qǐng)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人資格時(shí)提供虛假信息，隱瞞上述重大事項(xiàng)未報(bào)告。現(xiàn)因涉嫌實(shí)施合同詐騙被采取刑事強(qiáng)制措施，因此將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。不過(guò)，該行政監(jiān)管措施盡管2022年10月24日才掛網(wǎng)，發(fā)文日期卻是2019年5月15日，整整隔了三年之久。

有資料顯示，魏方上述推薦“國(guó)債回購(gòu)”固定收益產(chǎn)品自上個(gè)世紀(jì)90年代末就以開(kāi)始。并約定年化收益率，按照投資金額的高低從15%至25%不等。后來(lái)，因資不抵債，魏方無(wú)法償還投資人本息，于2018年10月份向公安相關(guān)投案自首。

民生證券曾因“許靜”案被暫停新開(kāi)證券賬戶六個(gè)月

值得一提的是，這不是民生證券分支機(jī)構(gòu)唯一的營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人涉及刑事案件。

2015年9月，有媒體曝出民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理許靜涉嫌以公司發(fā)起的“新三板投資基金”的名義，與投資人私自簽訂代持協(xié)議；協(xié)議還約定在許靜無(wú)法履行相應(yīng)義務(wù)時(shí)，民生證券需承擔(dān)許靜相關(guān)義務(wù)，包括兌付投資款及收益。然而合同到期后，投資者卻未能獲得約定兌付的本息，該案才浮出水面。

隨后，公安機(jī)關(guān)介入調(diào)查，最終刑事裁定書(shū)顯示，許靜犯詐騙罪，共計(jì)騙取63人共計(jì)6130.72萬(wàn)元；犯合同詐騙罪，共計(jì)騙取20人共計(jì)約3.10億元。太原長(zhǎng)風(fēng)街營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理助理常克凡和許靜一起騙取他人財(cái)物1.03億元。2017年8月，許靜、常克凡均被判處無(wú)期徒刑。

2019年，山西證監(jiān)局發(fā)布公告，許靜被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。2020年，山西證監(jiān)局繼續(xù)對(duì)常克凡也采取了終身證券市場(chǎng)禁入。

“許靜案”對(duì)民生證券曾造成了巨大損失。2015年底，證監(jiān)會(huì)公告稱，民生證券太原長(zhǎng)風(fēng)街營(yíng)業(yè)部原總經(jīng)理涉嫌虛構(gòu)新三板投資基金詐騙投資者，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉及金額大，已被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。雖未發(fā)現(xiàn)民生證券參與有關(guān)詐騙活動(dòng)，但民生證券存在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人把關(guān)不嚴(yán)、監(jiān)督機(jī)制失效等問(wèn)題，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。因此，證監(jiān)會(huì)做出行政處罰決定，要求民生證券責(zé)令限期改正；責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)；責(zé)令暫停新開(kāi)證券賬戶六個(gè)月，暫停期間不得新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶。

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