每經(jīng)記者 杜恒峰    

每經(jīng)評(píng)論員 杜恒峰

11月3日，科創(chuàng)板上市公司東威科技（SH688700，股價(jià)167.18元，市值246.1億元）發(fā)布股東減持公告并致歉。公告稱，股東謝玉龍?jiān)谖搭A(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)減持了50萬(wàn)股股份，套現(xiàn)金額7561萬(wàn)元。由于這些股份在IPO之前就已取得，故謝玉龍?jiān)谡泄蓵?shū)中承諾“若通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持，將在首次減持15個(gè)交易日前預(yù)先披露”，其減持行為已違背這項(xiàng)承諾，也違背了《證券法》、上交所《減持股份實(shí)施細(xì)則》中的相關(guān)規(guī)定。

值得注意的是，在公告中，東威科技表示，謝玉龍的減持是因?yàn)?ldquo;對(duì)減持承諾理解的偏差導(dǎo)致誤操作”，但這種說(shuō)辭很難讓人信服。就在6月18日，謝玉龍就將減持30萬(wàn)股的計(jì)劃通過(guò)公告形式予以發(fā)布，隨后在7月30日之前完成了30萬(wàn)股的減持。前有承諾，后有合法合規(guī)的減持經(jīng)驗(yàn)，謝玉龍?jiān)谑状问斋@A股的財(cái)富紅利之后，馬上就“理解偏差”“誤操作”，這不能成為免責(zé)的理由。

根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)違反本法第三十六條（包括信披義務(wù)）的規(guī)定……沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。這些規(guī)定是嚴(yán)肅的，有效的，也有可供參考的典型案例。2021年5月和6月，上海瀛翊減持所持藥明康德首發(fā)前股份，套現(xiàn)金額接近29億元，但其同樣未履行提前15天信披的義務(wù)，最終被罰款2億元。減持違規(guī)不論金額大小，違規(guī)即當(dāng)執(zhí)行相應(yīng)的懲罰舉措，如此市場(chǎng)規(guī)則才能得到維護(hù)。

嚴(yán)格處理謝玉龍的違規(guī)減持，對(duì)東威科技也有重要的警示意義。上市一年多來(lái)，公司股價(jià)相比IPO發(fā)行價(jià)已經(jīng)上漲超過(guò)17倍，2022年前三季度和2021年公司的凈利潤(rùn)增幅分別為31.56%、83.21%，展現(xiàn)出了可觀的成長(zhǎng)性。但和股價(jià)、業(yè)績(jī)完全相反的是，東威科技在信息披露方面屢屢犯錯(cuò)，相關(guān)人員頻繁受罰。

比如，在今年7月11日~19日，公司核心技術(shù)人員劉濤通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易減持了20萬(wàn)股，而此前其公告的減持?jǐn)?shù)量是15萬(wàn)股，多減持的5萬(wàn)股同樣是“誤操作”，為此東威科技也進(jìn)行了致歉。今年1月，東威科技公告，股東肖治國(guó)在質(zhì)押公司股份時(shí)，未及時(shí)披露，被上交所處以監(jiān)管警示。

科創(chuàng)板是A股注冊(cè)制試驗(yàn)田，信息披露是核心，所有科創(chuàng)板上市公司都應(yīng)以此為圭臬，公平對(duì)待每個(gè)投資者。筆者留意到，在劉濤違規(guī)減持后，東威科技表示要“組織相關(guān)人員定期學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券賬戶的管理……避免此類情況再次發(fā)生”，在這次謝玉龍違規(guī)減持后，公司再次表示要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，防止此類事件再次發(fā)生。

希望類似表態(tài)不再只留于口頭，而是能轉(zhuǎn)化為實(shí)際行動(dòng)，真正做到“不再發(fā)生”。