每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 趙云    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，6月16日晚間，浙江證監(jiān)局公布了對(duì)浙江澳創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱澳創(chuàng)資產(chǎn)）及其實(shí)際控制人、法定代表人、總經(jīng)理孫玉濤的行政處罰決定書。

該決定書顯示，澳創(chuàng)資產(chǎn)因存在未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案、向不合格投資者募集資金等多項(xiàng)違法事實(shí)，被監(jiān)管責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；孫玉濤也被給予警告，并處以3萬元罰款。

值得注意的是，去年澳創(chuàng)資產(chǎn)及其分公司涉嫌非法吸收公眾存款案，已被杭州市公安局西湖區(qū)分局、黑龍江省黑河嫩江市公安局等地警方立案?jìng)刹?。去?0月底，西湖分局發(fā)布警方通告，顯示主要犯罪嫌疑人孫某濤、白某已移送西湖區(qū)檢察院審查起訴。

被監(jiān)管警告并處以罰款

6月16日晚間，浙江證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書，顯示依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，該局對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)違反私募法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人澳創(chuàng)資產(chǎn)、孫玉濤未要求陳述、申辯。該案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，澳創(chuàng)資產(chǎn)存在多項(xiàng)違法事實(shí)。首先，未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案。監(jiān)管指出，澳創(chuàng)資產(chǎn)管理的澳創(chuàng)價(jià)值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號(hào)基金等3只私募基金，存在向外部投資者募集資金并對(duì)外投資的行為。截至2022年4月，上述私募基金未向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。

其次，向不合格投資者募集資金。從2015年10月起至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)通過與投資者簽訂澳創(chuàng)價(jià)值投資私募股權(quán)產(chǎn)業(yè)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)基金、澳創(chuàng)產(chǎn)業(yè)投資股權(quán)2號(hào)基金等私募基金合同，向不合格投資者募集資金。截至2022年4月，澳創(chuàng)資產(chǎn)向3445名不合格投資者募集資金。據(jù)此，浙江證監(jiān)局決定，對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款；對(duì)孫玉濤給予警告，并處以3萬元罰款。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息，澳創(chuàng)資產(chǎn)成立于2015年5月、備案于當(dāng)年8月，注冊(cè)資本1億元，今年1月已被協(xié)會(huì)注銷私募基金管理人登記。注銷時(shí)，該機(jī)構(gòu)有1只備案產(chǎn)品已經(jīng)清算，未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品還有2只。

涉嫌非法吸收公眾存款

事實(shí)上，早在去年4月底，浙江證監(jiān)局就對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)和孫玉濤出具了警示函。

彼時(shí)監(jiān)管在處罰決定書中指出，澳創(chuàng)資產(chǎn)存在設(shè)立多個(gè)以資金募集為目的分公司，向不合格投資者募集資金；管理的部分私募基金未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)；開展具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運(yùn)作、期限錯(cuò)配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)等多項(xiàng)問題。

在這則行政監(jiān)管措施公布當(dāng)日，杭州市公安局西湖區(qū)分局也發(fā)布通告，表示依法對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)涉嫌非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹椋⒁褜?duì)孫某濤、白某等五名犯罪嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施，對(duì)相關(guān)資產(chǎn)開展查控工作。當(dāng)年10月底，西湖分局再次發(fā)布警方通告，表示主要犯罪嫌疑人孫某濤、白某已移送西湖區(qū)檢察院審查起訴。該案追贓挽損工作將持續(xù)進(jìn)行，并已對(duì)涉案的資金、證券賬戶、股權(quán)、房產(chǎn)、車輛等采取查封、凍結(jié)、扣押，同時(shí)委托第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)全案進(jìn)行司法審計(jì)。

根據(jù)澳創(chuàng)資產(chǎn)官網(wǎng)，該公司此前在浙江、北京、貴州、黑龍江、遼寧等地設(shè)立了10余家分支機(jī)構(gòu)，開展以股權(quán)投資為核心的相關(guān)業(yè)務(wù)。

由于該案已通過上級(jí)公安機(jī)關(guān)，以協(xié)查的方式下發(fā)至全國(guó)各屬地公安機(jī)關(guān)，后續(xù)又有警方對(duì)澳創(chuàng)資產(chǎn)及其分公司涉嫌非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹?，其中就包括黑龍江省黑河嫩江市公安局等。該局在去?1月底發(fā)布通告稱，案件正處于偵查取證階段。