每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

8月1日，廣東證監(jiān)局一口氣披露了6份監(jiān)管措施函，直指光大證券旗下分支機構(gòu)和從業(yè)人員。據(jù)了解，主要涉及4名員工違反相關(guān)規(guī)定，包括協(xié)助客戶出借證券賬戶、向客戶違規(guī)承諾承擔損失、索要客戶證券賬戶密碼等，其所在光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部因而被要求責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

作為分管該營業(yè)部的光大證券廣東分公司，也被指對營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負有直接的管理責任。值得一提的是，前述營業(yè)部還存在未按規(guī)定及時報告客戶集體投訴事項。對此，光大證券回應稱，進行自查整改，并啟動對相關(guān)人員的調(diào)查問責。

光大證券旗下分支機構(gòu)被指合規(guī)管理不到位

廣東證監(jiān)局披露，光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在以下三個方面的違規(guī)行為。首先是原負責人張林開、員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失。

其次是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等情形。值得一提的是，廣東證監(jiān)局還指出該營業(yè)部未按規(guī)定及時報告客戶集體投訴等重大事項。

上述事項反映該營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善。因此，廣東證監(jiān)局責令光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部自在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報告。

同時，作為分管前述營業(yè)部的光大證券廣東分公司也難逃干系。廣東證監(jiān)局表示，光大證券廣東分公司分管的云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在前述三大違規(guī)行為。該分公司對前述營業(yè)部的合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制失效負有直接的管理責任。因此，廣東證監(jiān)局對光大證券廣東分公司也采取了警示函措施。

光大證券相關(guān)負責人向記者表示：“針對上述事項，公司高度重視，已第一時間責令廣東分公司及相關(guān)營業(yè)部對業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進行自查整改，并啟動對相關(guān)人員的調(diào)查問責。同時，公司將引以為鑒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強化專項自查整改以及加強對從業(yè)人員的合規(guī)培訓，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。”

4名員工分別被罰

當然，前述提到的員工也有相應的措施。廣東證監(jiān)局表示，張林開在光大證券云浮新興東堤北路證券營業(yè)部（現(xiàn)云浮新興荔園路證券營業(yè)部）擔任負責人期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失；營業(yè)部合規(guī)管理、廉潔從業(yè)內(nèi)控管理失效，除前述違規(guī)行為外，還出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等多處違規(guī)情形。

李國新在光大證券前述營業(yè)部期間，未及時制止營業(yè)部人員協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，參與營業(yè)部人員向客戶承諾承擔損失相關(guān)活動。

葉鎮(zhèn)華在光大證券前述營業(yè)部期間，協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔損失。

葉賢升在光大證券前述營業(yè)部從業(yè)期間，出現(xiàn)向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復口徑等違規(guī)情形。

最終，廣東證監(jiān)局對張林開采取認定為不適當人選2年的監(jiān)管措施；對李國新、葉鎮(zhèn)華分別采取認定為不適當人選1年的監(jiān)管措施；對葉賢升采取出具警示函的監(jiān)管措施。

記者進一步發(fā)現(xiàn)，前述違規(guī)行為所帶來的延伸事項不僅僅是此次廣東證監(jiān)局的監(jiān)管措施，也帶來了相關(guān)訴訟糾紛，據(jù)記者了解，光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部、葉鎮(zhèn)華、張林開、李國新等存在委托理財合同糾紛。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769