每經(jīng)編輯 張錦河    

9月15日晚，我樂家居（SH603326，股價12.91元，市值40.73億元）發(fā)布公告稱，公司于2023年9月15日獲悉前述股東已收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（蘇證監(jiān)罰字[2023]8 號），并披露了相關(guān)情況。

隨后，證監(jiān)會通報了于范易及其一致行動人違規(guī)減持“我樂家居”股票案調(diào)查進展。

經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動人通過二級市場買入“我樂家居”股票達到5%時，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被證監(jiān)會出具警示函。

本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”股票2244萬余股，占公司總股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行動人將上述股票全部減持，未在減持比例到達5%時依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。證監(jiān)會擬依法沒收于范易及其一致行動人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬元罰款。

我樂家居：證監(jiān)會擬沒收違規(guī)減持股東違法所得1653萬元，罰款3295萬元

9月15日晚，我樂家居發(fā)布的公告披露了證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》內(nèi)容。

內(nèi)容顯示，2019年3月12日，于范易及其一致行動人開始通過集中競價的方式買入“我樂家居”。2021年1月27日，于范易及其一致行動人持股比例合計達到5%。截至2023年9月4日，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”22,440,408股，占我樂家居總股本的7.1124%。

2023年9月5日至2023年9月6日10點20分，于范易及其一致行動人通過集中競價的方式合計減持“我樂家居”22,440,408 股，占我樂家居總股本的7.1124%。于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)在合計減持比例達到 5%時未按規(guī)定停止交易，具體情況如下:

2023年9月5日,于范易賣出其名下2個證券賬戶中“我樂家居”合計2,907,912股，占總股本的0.9216%，成交價格為 14.66 元/股，成交金額為42,629,989.92 元。

2023年9月6日9點25分起，于范易及其一致行動人開始持續(xù)減持“我樂家居”。2023 年 9 月 6 日 9 點 51 分 49 秒，埃維創(chuàng)業(yè)名下證券賬戶賣出“我樂家居”60,000 股，該筆交易完成后，于范易及其一致行動人減持“我樂家居”的比例合計達到總股本的 5.0059%。在合計減持比例達到總股本的 5%以后，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)未按規(guī)定停止交易，違規(guī)減持“我樂家居”合計 6,664,774 股，占總股本的 2.1124%，合計成交金額為 107,186,238.02 元。

其中:于范易減持 10,061 股、占比 0.0032%、金額 162,283.93 元；埃維商貿(mào)減持 470,997 股、占比 0.1493%、金額 7,585,420.85 元；埃維創(chuàng)業(yè)減持 1,610,543股、占比 0.5105%、金額 25,917,270.59 元；埃維管業(yè)減持 4,573,173 股、占比1.4494%、金額 73,521,262.65 元。

按照擬制成本法計算，于范易、埃維商貿(mào)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維管業(yè)的違法所得分別為25,438.29元、1,179,118.34元、4,011,357.04元、11,318.974.40元，違法所得合計16,534,888.07元。

2023年9月8日，我樂家居披露《關(guān)于股東減持權(quán)益變動的提示性公告》及《簡式權(quán)益變動報告書 (減持)》，披露了于范易及其一致行動人上述減持的具體情況。

上述違法事實，有詢問筆錄、微信聊天記錄、證券交易流水、工商資料、公司公告等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”5%以上股份，在合計減持我樂家居股份比例達到 5%后，于范易、埃維管業(yè)、埃維創(chuàng)業(yè)、埃維商貿(mào)未按規(guī)定停止交易，該行為違反了《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》) 第三十六條第一款和第六十三條第二款的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述限制期轉(zhuǎn)讓股票的違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，我局?jǐn)M決定：

對于范易、煙臺埃維商貿(mào)有限公司、西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司、煙臺埃維管業(yè)有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得16,534,888.07 元，并處罰款3,295萬元。其中：

(一)對于范易沒收違法所得25,438.29元，并處罰款5萬元；

(二)對煙臺埃維商貿(mào)有限公司沒收違法所得 1,179,118.34元，并處罰款230萬元；

(三)對西藏埃維創(chuàng)業(yè)投資有限公司沒收違法所得 4,011,357.04元，并處罰款 800 萬元；

(四)對煙臺埃維管業(yè)有限公司沒收違法所得 11,318,974.40 元，并處罰款2,260 萬元。

證監(jiān)會：將進一步加大對違規(guī)減持行為的打擊力度

證監(jiān)會通報，近日，按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的總體要求，證監(jiān)會對“我樂家居”大股東于范易及其一致行動人違規(guī)減持股票行為立案調(diào)查，迅速查明違法事實，從重從快追究行政法律責(zé)任，并向相關(guān)當(dāng)事人送達了《行政處罰事先告知書》。

上市公司大股東、董監(jiān)高違規(guī)減持股票，破壞市場誠信基礎(chǔ)，擾亂正常交易秩序，損害廣大中小股民利益，始終是我會監(jiān)管執(zhí)法重點。近期，我會進一步規(guī)范股份減持行為，引導(dǎo)上市公司大股東、實際控制人等主體共同維護健康市場生態(tài)。于范易及其一致行動人無視法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公然違規(guī)減持本公司股票，性質(zhì)嚴(yán)重、影響惡劣，應(yīng)予嚴(yán)懲。

經(jīng)查，2021年，于范易及其一致行動人通過二級市場買入“我樂家居”股票達到5%時，未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，被我會出具警示函。本次違規(guī)減持發(fā)生前，于范易及其一致行動人合計持有“我樂家居”股票2244萬余股，占公司總股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日，于范易及其一致行動人將上述股票全部減持，未在減持比例到達5%時依法停止交易，后續(xù)違規(guī)成交金額1.07億元，違法所得1653萬元。我會擬依法沒收于范易及其一致行動人前述違法所得，并從嚴(yán)處以3295萬元罰款。

持股5%以上股東是上市公司的重要股東，對公司負(fù)有特殊責(zé)任，是公司經(jīng)營發(fā)展和治理運行中的“關(guān)鍵少數(shù)”。新《證券法》進一步強化對股東減持行為的規(guī)范，在買入賣出、信息披露等方面規(guī)定有特別義務(wù)。我會希望上市公司大股東、實際控制人和相關(guān)高管人員等市場主體要以此案為鑒，時刻保持警醒，深刻吸取教訓(xùn)，忠實履行信義義務(wù)，強化誠信契約精神，增強守法合規(guī)意識，嚴(yán)格按照《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則要求規(guī)范減持股票。

下一步，我會將堅決貫徹落實黨中央“要活躍資本市場，提振投資者信心”的決策部署，抓緊完善關(guān)于減持股份的法規(guī)制度，進一步加大對違規(guī)減持行為的打擊力度，速查速處、重罰重處，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，讓敢于違法者受到應(yīng)有懲罰、付出沉痛代價。

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