每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

9月21日晚間，東興證券發(fā)布公告稱，公司董事會同意公司與其他中介機構(gòu)及相關當事方共同出資3.4億元設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規(guī)模將根據(jù)最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調(diào)整。此前，東興證券已因在執(zhí)行澤達易盛IPO項目過程中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案調(diào)查。 

圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769

此前已進入特別代表人訴訟程序

在公告中，東興證券先介紹了澤達易盛案近半年來的進展情況：

今年4月21日，12名澤達易盛投資者向上海金融法院遞交了共同起訴澤達易盛等11名被告的申請，同時申請適用普通代表人訴訟程序。6月30日，上海金融法院決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖肀景?，確定本案權利人范圍。

7月19日，投資者服務中心發(fā)布《關于公開征集澤達易盛案投資者授權委托的公告》，公開征集并接受50名以上投資者的特別授權，申請參加普通代表人訴訟，并申請轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。

7月21日，投資者服務中心接受了鄭豪峰等58名權利人的特別授權，向上海金融法院申請作為代表人參加訴訟。7月28日，上海金融法院發(fā)布公告，確定澤達易盛案轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。

8月18日，東興證券與其他中介機構(gòu)及相關當事方向上海金融法院提出司法調(diào)解的意向。

9月1日上海金融法院召開澤達易盛案庭前調(diào)解會，同意并支持當事人盡快啟動調(diào)解溝通工作，鼓勵通過司法調(diào)解方式高效化解糾紛，妥善保護投資者合法權益。

東興證券指出，為保護投資者合法利益，維護證券市場穩(wěn)定，9月21日，公司召開董事會，同意公司與其他中介機構(gòu)及相關當事方共同出資3.4億元設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向中國證監(jiān)會申請適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度。

賠付專項資金賬戶的基本情況如下：

東興證券與其他中介機構(gòu)及相關當事方擬共同出資人民幣3.4億元，設立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，用于適格投資者損失賠償。上述金額為公司初步估算結(jié)果，資金規(guī)模將根據(jù)最終計算的適格投資者損失賠付金額進行調(diào)整。該賠付專項資金賬戶的管理及運作，將在上海金融法院主持及指導下的有關司法訴訟、調(diào)解活動中按照相關規(guī)定和規(guī)則進行。

賠付對象、賠付范圍的確定和賠付金額計算的原則將根據(jù)《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規(guī)定》的規(guī)則和標準，在人民法院的指導及與有關投資者保護機構(gòu)的共同協(xié)商下，依法確定具體的適格投資者范圍和賠付金額計算方法。

此前科創(chuàng)板發(fā)行欺詐案的另一當事者——紫晶存儲的保薦機構(gòu)中信建投在今年4月就已公告將設立10億紫晶存儲先行賠付基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失。

彼時，證監(jiān)會也在答記者問中表示，先行賠付可以高效、快捷地解決紫晶存儲案的民事賠償問題，適格投資者可以積極參與先行賠付程序直接獲賠，以維護自身合法權益。東興證券宣布本次設立澤達易盛先行賠付基金后，則意味著澤達易盛欺詐發(fā)行的適格受害投資人也將盡快得到賠償。 

今年上半年投行收入同比下降近八成

澤達易盛案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件。2020年6月，澤達易盛在科創(chuàng)板上市，實際控制人為林應、劉雪松夫婦。根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果，澤達易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要違法事實、編造重大虛假內(nèi)容，屬于欺詐發(fā)行、財務造假，并在2020年年度報告、2021年年度報告中虛假記載、重大遺漏。

證監(jiān)會指出，澤達易盛上述行為嚴重破壞了證券市場秩序，損害了投資者合法利益。最終，澤達易盛被實施重大違法強制退市。

而因在澤達易盛案中，東興證券、天健會計師事務所、北京市康達律師事務所等中介機構(gòu)因涉嫌在相關執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，證監(jiān)會也表示將依法依規(guī)予以嚴處。今年4月1日，東興證券發(fā)布公告，因在執(zhí)行澤達易盛IPO項目過程中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

值得一提的是，受澤達易盛拖累，今年中期，東興證券投行業(yè)績大幅下滑。

2023年東興證券中報顯示，今年上半年公司投資銀行業(yè)務共實現(xiàn)收入1.01億元，較去年同期的4.67億元跌去78.24%。

其中，IPO收入跌幅最大。根據(jù)中報，2023年1-6月，東興證券IPO承銷金額和承銷收入分別同比降幅高達93.31%和90.11%。 

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