每經(jīng)AI快訊，中基協(xié)網(wǎng)站9月30日公布了對明汯投資的紀(jì)律處分決定書，公司將被中基協(xié)公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月。這是本月初上海證監(jiān)局對明汯投資采取責(zé)令改正措施的延續(xù)，兩份處罰均源于同行對公眾號發(fā)布文章一事的實名舉報。

中基協(xié)認(rèn)為明汯投資未對員工通過自媒體號不當(dāng)言論等問題進(jìn)行有效內(nèi)部控制，未能及時監(jiān)管公司員工不當(dāng)行為，亦未能及時督促員工規(guī)范整改，構(gòu)成未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，明汯投資月初針對上海證監(jiān)局的監(jiān)管措施曾做出情況說明，坦承該事件暴露了公司在管理上存在的問題。公司已對涉事員工采取懲戒措施，并采取了完善規(guī)章制度、強化合規(guī)審批流程及加強員工合規(guī)培訓(xùn)等措施。下一步公司將按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機制，強化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。