每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

10月17日，廣發(fā)證券公告稱，審議通過了三項做市交易業(yè)務的議案，其中就包括申請開展北交所股票做市交易業(yè)務。

日前，長江證券也發(fā)布公告，擬申請北交所做市交易資格并開展北交所交易業(yè)務。長江證券成為9月以來北交所做市門檻下調(diào)后，首家公告擬申請相關資格的上市證券公司。

據(jù)北交所官網(wǎng)披露，截至目前，北交所共有15家做市商，國金證券、安信證券、中信證券、興業(yè)證券以及東吳證券做市數(shù)量均在10家及以上。此外，《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，10家擬申請北交所做市交易業(yè)務資格的券商于10月16日至10月20日參與仿真測試。

已有2家券商擬申請北交所做市交易資格

10月17日晚間，廣發(fā)證券發(fā)布公告表示，公司董事會審議通過了三項議案：

第一是同意公司申請上市證券做市交易業(yè)務資格，以及在取得監(jiān)管部門核準后依據(jù)相關法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則開展科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務；

第二是同意公司申請開展證券交易所債券做市業(yè)務資格，以及在取得上市證券做市交易業(yè)務資格或監(jiān)管部門相關核準后依據(jù)相關法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則開展該項業(yè)務；

第三是同意公司在取得上市證券做市交易業(yè)務資格或經(jīng)監(jiān)管部門相關核準后，申請開通北交所做市交易權限，以及在開通權限后依據(jù)相關法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則開展北交所股票做市交易業(yè)務。

就前述第三項而言，記者注意到，9月1日，證監(jiān)會制定并發(fā)布《關于高質(zhì)量建設北京證券交易所的意見》，文中19條意見將進一步推進北交所穩(wěn)定發(fā)展和改革創(chuàng)新。同時，為落實上述意見，進一步發(fā)揮做市交易機制作用，證監(jiān)會制定并發(fā)布了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定》。證監(jiān)會表示，規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會申請北交所股票做市交易業(yè)務資格。

就在證監(jiān)會相關規(guī)則發(fā)布后，9月27日，長江證券就發(fā)布公告表示，董事會同意公司根據(jù)《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定》等相關法規(guī)向監(jiān)管機構申請北交所做市業(yè)務資質(zhì)，在取得監(jiān)管部門核準后依據(jù)相關法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則開展北交所做市業(yè)務。因此，長江證券成為9月以來北交所做市門檻下調(diào)后，首家公告擬申請相關資格的上市證券公司，而此次廣發(fā)證券則是第二家申請的上市券商。

擬申請資格的券商參加仿真測試

做市商制度有利于提高中小市值股票的活躍度、流動性。今年2月北交所引入該制度以來，效果初步顯現(xiàn)，目前共有15家券商開通北交所做市權限，做市交易金額占做市標的股票成交總金額的6%左右。北交所官網(wǎng)顯示，這15券商中，國金證券、安信證券、中信證券、興業(yè)證券和東吳證券做市數(shù)量居于前五，均在10家及以上。

證監(jiān)會此前進一步表示，近期，將以優(yōu)化做市機制為重點，繼續(xù)完善北交所交易制度，其中主要包括，擴大做市商隊伍。經(jīng)過多年發(fā)展，新三板市場已經(jīng)形成一批深耕做市業(yè)務的券商隊伍。前期，為實現(xiàn)穩(wěn)起步，北交所做市商資質(zhì)管理參照科創(chuàng)板。本次根據(jù)市場發(fā)展實際，擬制定與北交所市場特征更加匹配的做市商資質(zhì)要求，允許符合條件的新三板做市商參與北交所做市業(yè)務，擴大北交所做市商數(shù)量。

記者還獲悉，擬申請北交所做市交易業(yè)務資格的券商于10月16日至10月20日要參與仿真測試。據(jù)證券時報報道，此次參加仿真測試的券商共有10家，分別是開源證券、上海證券、首創(chuàng)證券、長江證券、財信證券、海通證券、國元證券、湘財證券、方正證券以及江海證券。

據(jù)悉，此次測試的目的為評估擬開展北交所做市交易業(yè)務的會員技術系統(tǒng)準備情況，因此北交所聯(lián)合中國結算和深證通共同搭建仿真測試環(huán)境。

仿真測試的內(nèi)容包括6點，如做市商技術系統(tǒng)能夠按照業(yè)務規(guī)則正確進行前端控制并發(fā)送各類申報；能夠按照北交所要求履行做市商報義務；做市商自行模擬股價大幅波動情景并進行做市報價，驗證報價控制能夠達到做市規(guī)則中要求的有效做市報價要求；能夠接收北交所返回的回報和行情數(shù)據(jù)并進行實時處理，包括北交所做市商數(shù)量等信息的正常接收和揭示；能夠正確接收中國結算發(fā)布的日終數(shù)據(jù)并完成清算交收等。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211357181072