每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近日中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）一口氣公布了針對(duì)4家機(jī)構(gòu)和6名私募高管人員的10張罰單，其中有一些非常具有代表性。

例如，成立于2016年、備案于2018年的西藏志拙創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司，在行業(yè)內(nèi)更為人所知的機(jī)構(gòu)名稱是志拙資本。根據(jù)中基協(xié)公布的紀(jì)律處分決定書，志拙資本利用基金財(cái)產(chǎn)為管理人及GP墊付相關(guān)費(fèi)用，尤其是為該公司法定代表人趙亮個(gè)人參加“混沌大學(xué)-創(chuàng)投營(yíng)二期”支付學(xué)費(fèi)以及赴日本的個(gè)人差旅費(fèi)等，令人大跌眼鏡。雖然后來志拙資本向基金返還了全部費(fèi)用，但監(jiān)管依然認(rèn)定其挪用基金財(cái)產(chǎn)、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用不規(guī)范，同時(shí)還存在其他違規(guī)行為，對(duì)該機(jī)構(gòu)和高管進(jìn)行公開譴責(zé)。

此外，北京艾億新融資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京艾億）、三度星和（北京）投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱三度星和）、廣東君澤資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣東君澤）等多家機(jī)構(gòu)及高管也因存在違規(guī)行為受到處罰。

挪用基金財(cái)產(chǎn)報(bào)商學(xué)院、墊付差旅費(fèi)，監(jiān)管出手了

管理人用基金資產(chǎn)給自己支付差旅費(fèi)、雜費(fèi)甚至學(xué)費(fèi)，后續(xù)再返還給基金，行不行？

答案不僅是否定的，還會(huì)因違規(guī)而受到監(jiān)管的處罰。

近日，中基協(xié)一口氣公布了10份紀(jì)律處罰決定書，其中有一則就涉及這樣的情況，主角是志拙資本及其法定代表人、創(chuàng)始合伙人趙亮。

備案信息顯示，志拙資本成立于2016年、備案于2018年，注冊(cè)資本200萬(wàn)元，全職員工5人，由趙亮（認(rèn)繳出資99.5%）和薛海萍（認(rèn)繳出資0.5%）兩名自然人出資設(shè)立。目前備案在管的基金只有1只，就是西藏志睿創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）。

根據(jù)官網(wǎng)等公開資料，志拙資本投資領(lǐng)域?qū)Ｗ⒂诳萍己拖M(fèi)領(lǐng)域，基金單個(gè)項(xiàng)目投資金額為100萬(wàn)-3000萬(wàn)元，以A輪前后的早期項(xiàng)目為主。知名投資項(xiàng)目包括女裝月租共享平臺(tái)衣二三、少兒在線素質(zhì)教育品牌河小象、生鮮B2B交易服務(wù)平臺(tái)四海漁倉(cāng)等，此前還經(jīng)常與頭部機(jī)構(gòu)合投。

其創(chuàng)始合伙人趙亮從2006年進(jìn)入投資圈，曾在海通證券旗下海通開元任董事總經(jīng)理，先后負(fù)責(zé)投資過東方財(cái)富網(wǎng)、瑞斯康達(dá)科技、虎撲體育、愷英網(wǎng)絡(luò)、嗶哩嗶哩等知名公司。

不過就是這樣一位資深投資人，卻在“自立門戶”之后被曝出挪用基金資產(chǎn)、還被監(jiān)管處罰的消息。根據(jù)中基協(xié)公布的罰單，2017年3月、2019年9月，志拙資本及其在管的西藏志睿創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱基金）、普通合伙人西藏志與拙創(chuàng)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱GP）與西藏森帆文化傳播有限公司簽訂了《代理服務(wù)協(xié)議書》，并于2017年4月、11月，2019年3月、10月由基金向西藏森帆支付了志拙資本與GP代理服務(wù)及財(cái)務(wù)記賬報(bào)稅費(fèi)共計(jì)16萬(wàn)元。

另外，2017至2019年，志拙資本使用西藏志睿的基金財(cái)產(chǎn)支付趙亮個(gè)人參加“混沌大學(xué)-創(chuàng)投營(yíng)二期”學(xué)費(fèi)19.80萬(wàn)元、 趙亮與薛海萍的個(gè)人差旅費(fèi)（赴日本）5.61萬(wàn)元及其他 雜項(xiàng)費(fèi)用6.04萬(wàn)元等等。

雖然在2020年4月，志拙資本向基金返還了上述全部費(fèi)用，但監(jiān)管仍然認(rèn)為該機(jī)構(gòu)利用基金財(cái)產(chǎn)為管理人及GP墊付相關(guān)費(fèi)用的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。再加上志拙資本還存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)等違規(guī)行為，中基協(xié)最終決定對(duì)該機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開譴責(zé)，同時(shí)也公開譴責(zé)趙亮和時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人程志沅。

還有多家機(jī)構(gòu)因存在違規(guī)行為也被處罰

除了志拙資本，還有多家私募基金管理人及其高管也因存在違規(guī)行為而被監(jiān)管處罰。

例如成立于2009年、備案于2014年的老牌私募北京艾億，就因存在不能滿足管理人登記和持續(xù)經(jīng)營(yíng)要求、未及時(shí)更新相關(guān)登記及備案信息等原因被取消會(huì)員資格，同時(shí)撤銷其管理人登記，其法定代表人張文云也被監(jiān)管公開譴責(zé)。

公開資料顯示，北京艾億也曾輝煌一時(shí)，投資了北京華影欣榮影業(yè)有限責(zé)任公司、華影（天津）影視投資管理有限公司、北京國(guó)鐵科林科技股份有限公司等公司，其中北京華影欣榮是現(xiàn)象級(jí)網(wǎng)劇《無(wú)證之罪》的聯(lián)合出品方。另外，北京艾億此前還因?yàn)椴倏v債券價(jià)格受到過證監(jiān)會(huì)的處罰。

另一家受處罰的私募基金管理人廣東君澤，則主要是因?yàn)榇嬖趦?nèi)部控制缺失、未按照合同約定履行信息披露義務(wù)、未妥善保存相關(guān)材料等違規(guī)行為。其中，該機(jī)構(gòu)聘用無(wú)基金從業(yè)資格的人員從事信息披露工作、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人長(zhǎng)期缺位，同時(shí)僅向投資者披露基金產(chǎn)品凈值，未按照合同約定向投資者定期披露包含主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、期末基金份額總額、基金投資運(yùn)作情況、管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等信息的季報(bào)、年報(bào)等等，都違反了相關(guān)法律法規(guī)。

據(jù)此，中基協(xié)決定取消廣東君澤會(huì)員資格，撤銷其管理人登記；對(duì)時(shí)任廣東君澤法定代表人廖朝輝、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊柳進(jìn)行公開譴責(zé)，對(duì)現(xiàn)任法定代表人焦義進(jìn)行警告。

此外，曾經(jīng)的百億私募三度星和也因存在未充分履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的違規(guī)情形而被處罰，監(jiān)管對(duì)其進(jìn)行了警告。值得一提的是，三度星和此前就因違規(guī)向投資者承諾本金不受損失及承諾收益而受到過北京證監(jiān)局的處罰，后來還陷入合同糾紛，旗下一產(chǎn)品賬戶被誤凍結(jié)近1年后才解封。