每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，中基協(xié)對(duì)3家機(jī)構(gòu)4位高管再開罰單，記者注意到，主要涉及深圳市國(guó)財(cái)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深圳國(guó)財(cái)”）、華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理（橫琴）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華聯(lián)匯垠”）、北京華鼎彤澤投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京華鼎彤澤”）等，違規(guī)行為主要包括委托無(wú)銷售資格機(jī)構(gòu)募集私募基金，間接向投資者承諾保本收益，定期向投資者支付固定收益等。

違規(guī)承諾保本收益，未向投資者揭示產(chǎn)品底層資產(chǎn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)

公開資料顯示，華聯(lián)匯垠成立于2016年，去年10月，該機(jī)構(gòu)就曾因缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、從業(yè)人員等條件，被廣東證監(jiān)局出具警示函。此次中基協(xié)《紀(jì)律處分決定書》顯示，華聯(lián)匯垠存在間接向投資者承諾保本收益，定期向投資者支付固定收益的情形，這違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條的規(guī)定。

在向投資者披露私募基金信息、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)方面，華聯(lián)匯垠存在諸多違規(guī)行為，例如，未按照《基金合同》風(fēng)險(xiǎn)揭示書的約定向投資者披露運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的情況，在華聯(lián)匯垠穩(wěn)健6號(hào)私募投資基金產(chǎn)品不定期開放募集期間，未向投資者揭示產(chǎn)品底層資產(chǎn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)，未按照合同約定向投資者披露定期報(bào)告，未及時(shí)更新“海隆邸天佟企業(yè)管理中心（有限合伙）”投資者信息的情形。此外，該機(jī)構(gòu)沒(méi)有合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，原負(fù)責(zé)人周平2021年離職后，華聯(lián)匯垠并未聘請(qǐng)新的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

基于上述六項(xiàng)違規(guī)行為，中基協(xié)對(duì)華聯(lián)匯垠做出了取消其會(huì)員資格，撤銷其管理人登記的紀(jì)律處分，對(duì)于華聯(lián)匯垠法定代表人申軍，以及其員工利麗桃非法匯集他人資金購(gòu)買私募基金產(chǎn)品的行為，中基協(xié)予以公開譴責(zé)。

委托無(wú)銷售資格機(jī)構(gòu)募基金，不配合自律檢查

深圳國(guó)財(cái)成立于2003年，其官網(wǎng)顯示，公司業(yè)務(wù)范圍包含高技術(shù)高成長(zhǎng)創(chuàng)新類企業(yè)債(股）權(quán)投融資、企業(yè)境內(nèi)外上市、受托資產(chǎn)管理、政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金投資及財(cái)務(wù)顧問(wèn)等。

記者注意到，此次深圳國(guó)財(cái)被中基協(xié)公開譴責(zé)主要源自兩項(xiàng)違規(guī)行為，首先是未盡管理人謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，委托無(wú)銷售資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金，2017年，深圳國(guó)財(cái)花費(fèi)13000元委托深圳指航投資顧問(wèn)有限公司完成“深圳市前海鑫匯盛投資管理中心（有限合伙）”的備案，但后者并不具備基金銷售業(yè)務(wù)資格，深圳國(guó)財(cái)也無(wú)法提供資產(chǎn)證明、基金募集賬戶流水、底層投資協(xié)議、投資決策會(huì)議文件等。此外，深圳國(guó)財(cái)不配合自律檢查，協(xié)會(huì)無(wú)法與從其高管處得到有效反饋，因此，公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張雋永也受到了公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

此次被處罰的北京華鼎彤澤同樣存在不配合自律檢查的違規(guī)行為，該機(jī)構(gòu)成立于2015年，協(xié)會(huì)多次聯(lián)系其法定代表人安利園、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人聶文陽(yáng)，但均未取得有效聯(lián)系，現(xiàn)場(chǎng)檢查也未收到反饋材料，因此，中基協(xié)做出撤銷北京華鼎彤澤管理人登記、對(duì)安利園進(jìn)行公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。