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北京證監(jiān)局對(duì)中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令改正措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-05 18:14:54

每經(jīng)AI快訊,2月5日,北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國國際金融股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查,此公司存在以下行為:子公司中金前海(深圳)私募股權(quán)基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權(quán)投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改,相關(guān)產(chǎn)品涉及底層項(xiàng)目較多,且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項(xiàng)目的復(fù)雜情況。上述情況違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第八條、第十九條、第二十四條、第二十七條的規(guī)定,根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,北京證監(jiān)局決定對(duì)此公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

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