每經(jīng)AI快訊，新“國(guó)九條”相較于2004年和2014年的兩份“國(guó)九條”，在多方面呈現(xiàn)出顯著變化，最引人矚目的是對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管體系全面升級(jí)。其中，建立中介機(jī)構(gòu)“黑名單”制度，無(wú)疑將成為提升市場(chǎng)監(jiān)管效率、促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)、震懾違法違規(guī)行為的重要舉措。證券中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，是提高資本市場(chǎng)信息披露質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是防范證券欺詐造假、保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。在實(shí)際操作中，證券中介機(jī)構(gòu)違法案件、部分主體失職缺位現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。2024年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所密集出手整治，已有超20家券商被監(jiān)管警示、責(zé)令改正、處罰或立案。從中不難發(fā)現(xiàn)，涉案機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和程序存在缺陷。有的盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責(zé)，有的出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載，有的幫助客戶(hù)違規(guī)套利……因此，新“國(guó)九條”提出的“黑名單”制度，旨在通過(guò)強(qiáng)化責(zé)任追究，提高違法成本，從而倒逼中介機(jī)構(gòu)規(guī)范自身行為，維護(hù)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。“黑名單”制度的建立，將對(duì)中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。 (上證報(bào))