每經(jīng)AI快訊，上交所關(guān)于對(duì)青島鼎信通訊股份有限公司股份受讓方張啟予以通報(bào)批評(píng)的決定。

當(dāng)事人：

張啟，青島鼎信通訊股份有限公司股份受讓方。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，青島鼎信通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）于2024年3月22日披露《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人部分股份被凍結(jié)的公告》稱(chēng)，因協(xié)議糾紛，公司控股股東、實(shí)際控制人王建華所持公司14,079,050股股票被司法凍結(jié)，被凍結(jié)的股份數(shù)占其持股總數(shù)的9.27%，占公司總股本的2.16%。本次股份被凍結(jié)事項(xiàng)是因王建華與張啟離婚分配協(xié)議所發(fā)生的民事財(cái)產(chǎn)糾紛。

上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）于2024年3月29日向公司發(fā)出問(wèn)詢函，要求公司核實(shí)并補(bǔ)充披露公司離婚分配協(xié)議是否涉及上市公司股權(quán)、相關(guān)糾紛的處理進(jìn)展及影響等。2024年4月4日，公司披露問(wèn)詢函回復(fù)公告稱(chēng)，2017年1月24日，公司控股股東、實(shí)際控制人王建華與張啟簽署《離婚協(xié)議書(shū)》，《離婚協(xié)議書(shū)》涉及上市公司股權(quán)。王建華持有公司108,472,097股股份，其中32,951,694股股份歸張啟所有（占公司當(dāng)時(shí)總股本的比例為7.60%），剩余75,520,403股歸王建華所有。為保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性，避免因股份變動(dòng)給公司造成不利影響，雙方同意對(duì)32,951,694股股份不進(jìn)行交割，由張啟委托王建華代為行使該部分股份的全部股東權(quán)利，委托期限為15年。因離婚協(xié)議糾紛，張啟已對(duì)王建華提起訴訟。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

上市公司股份受讓方作為《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露權(quán)益變動(dòng)情況以及代為行使股東權(quán)利等相關(guān)安排。股份受讓方張啟與公司控股股東、實(shí)際控制人王建華簽署涉及股權(quán)分配的協(xié)議，且涉及委托代為行使全部股東權(quán)利等相關(guān)安排，可能導(dǎo)致控股股東持有公司股份發(fā)生較大變化。其未配合公司及時(shí)披露上述事項(xiàng)，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1.3條等有關(guān)規(guī)定。

（二）相關(guān)責(zé)任人異議理由

張啟提出異議理由如下：一是其不屬于《證券法》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）等相關(guān)規(guī)則中規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象，且離婚訴訟正在審理過(guò)程中，張啟尚不屬于公司股東。二是其在簽署離婚分配協(xié)議時(shí)未持有公司股份，且未在公司擔(dān)任職務(wù)，不知曉規(guī)則及如何通知董事會(huì)相關(guān)事宜。

（三）紀(jì)律處分決定

對(duì)于上述申辯理由，本所紀(jì)律處分委員會(huì)經(jīng)審核認(rèn)為：

根據(jù)《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，投資者持有上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%的，負(fù)有報(bào)告、通知并進(jìn)行信息披露的義務(wù)。本案中，張啟與控股股東王建華簽署涉及股權(quán)分配的協(xié)議，約定公司7.60%的股份歸張啟所有并對(duì)股份表決權(quán)作出相關(guān)安排，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以披露。張啟作為協(xié)議簽署方，在簽署相關(guān)協(xié)議后未履行相關(guān)報(bào)告及披露義務(wù)，違規(guī)事實(shí)清楚，其提出的不知曉規(guī)則、未在公司擔(dān)任職務(wù)等異議理由不能作為減免違規(guī)責(zé)任的合理理由，相關(guān)離婚訴訟事項(xiàng)與本案違規(guī)事實(shí)認(rèn)定及責(zé)任承擔(dān)無(wú)關(guān)。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.3條和《實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)青島鼎信通訊股份有限公司股份受讓方張啟予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

上市公司股東、收購(gòu)人及其他權(quán)益變動(dòng)相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時(shí)告知公司相關(guān)重大事項(xiàng)，積極配合上市公司做好信息披露工作。

2023年1至12月份，鼎信通訊的營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成為：電力電子占比78.67%，消防電子占比13.03%，勞務(wù)占比3.05%。

截至發(fā)稿，鼎信通訊市值為32億元。

道達(dá)號(hào)（daoda1997）“個(gè)股趨勢(shì)”提醒：
1. 鼎信通訊近30日內(nèi)北向資金持股量增加192.09萬(wàn)股，占流通股比例增加0.30%；
2. 近30日內(nèi)無(wú)機(jī)構(gòu)對(duì)鼎信通訊進(jìn)行調(diào)研。

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(記者 蔡鼎)

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