每經(jīng)記者 于垚峰    每經(jīng)編輯 文多    

7月5日，贛鋒鋰業(yè)（SZ002460，股價28.91元，市值583.2億元）發(fā)布公告稱，公司收到江西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。江西證監(jiān)局對贛鋒鋰業(yè)內(nèi)幕交易*ST江特（SZ002176，股價7.92元，市值135億元，即江特電機）股票行為進行了立案調(diào)查。贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了證券法第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

2020年4月29日，江特電機披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計的年度凈利潤為負(fù)值，深交所將對公司股票實行“退市風(fēng)險警示”。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)在袁州區(qū)政府的推動下與江特電機接洽。

江特電機籌劃的非公開發(fā)行股票事項，可能導(dǎo)致公司控股股東及實際控制人變更，屬于證券法第八十條第二款第八項規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”，在依法公開前系證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊某英，江特電機相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時間不晚于2020年6月18日。

調(diào)查結(jié)果顯示，受李良彬決策安排，由歐陽明具體負(fù)責(zé)，贛鋒鋰業(yè)證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易江特電機股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入江特電機股票1567.77萬股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

對贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易的違法行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、時任總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，贛鋒鋰業(yè)時任董事會秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。

公告表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：沒收贛鋒鋰業(yè)違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國