每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 趙云    

為加強(qiáng)轄區(qū)私募基金日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，昨日廣東證監(jiān)局決定開(kāi)展2024私募基金自查工作。

從內(nèi)容來(lái)看，除常規(guī)自查之外，今年廣東證監(jiān)局新增了程序化交易的自查內(nèi)容，尤其是開(kāi)展量化交易或?qū)嶋H未開(kāi)展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應(yīng)填寫(xiě)量化交易情況表。

另外，“扶優(yōu)限劣”也在持續(xù)升級(jí)，管理規(guī)模低于1000萬(wàn)、合計(jì)326家私募基金成為此次自查重點(diǎn)。名單中不少私募曾小有名氣。如廣東巨牛投資管理有限公司，中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，其成立于2014年7月16日，在中基協(xié)備案產(chǎn)品33只，目前已經(jīng)清算的產(chǎn)品達(dá)27只。

廣東私募自查開(kāi)始，新增程序化交易自查

今年以來(lái)，無(wú)論是私募機(jī)構(gòu)被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過(guò)了去年。伴隨監(jiān)管趨嚴(yán)，私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰顯著加速，各地證監(jiān)局紛紛出馬，對(duì)轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)展開(kāi)自查活動(dòng)。

7月23日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于開(kāi)展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知，從自查時(shí)間來(lái)看，自查對(duì)象是注冊(cè)地在廣東省內(nèi)（不含深圳市）并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)。

從廣東證監(jiān)局公布的自查材料來(lái)看，自查工作報(bào)告、自查工作底稿、私募基金管理機(jī)構(gòu)及基金產(chǎn)品信息表、異地經(jīng)營(yíng)情況表、基金產(chǎn)品逾期表等均為常規(guī)的自查內(nèi)容。

從提交的自查表格來(lái)看，本次私募自查重點(diǎn)還包括：私募機(jī)構(gòu)是否存在異地經(jīng)營(yíng)情形，是否從事與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)等，是否存在基金產(chǎn)品逾期。此外私募機(jī)構(gòu)在宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否合規(guī)。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)各私募基金管理機(jī)構(gòu)自查、整改情況進(jìn)行抽查。

值得注意的是，廣東證監(jiān)局今年的自查內(nèi)容還新增了程序化交易，對(duì)于開(kāi)展量化交易或?qū)嶋H未開(kāi)展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應(yīng)填寫(xiě)量化交易情況表，是否按照證券交易所的規(guī)定和委托協(xié)議的約定，將有關(guān)信息向接受其委托的證券公司報(bào)告，是否收到證券公司確認(rèn)后方進(jìn)行程序化交易等。

326家規(guī)模低于1000萬(wàn)的私募也是自查重點(diǎn)

當(dāng)前私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”政策持續(xù)升級(jí)，今年以來(lái)一系列新規(guī)落地，尤其是《私募投資基金登記備案辦法》延續(xù)了“扶優(yōu)限劣”的監(jiān)管導(dǎo)向，此次廣東證監(jiān)局對(duì)于管理規(guī)模低于1000萬(wàn)元的私募機(jī)構(gòu)的自查名單也隨之公布，截至今年3月31日，對(duì)于登記超過(guò)12個(gè)月但存續(xù)管理基金規(guī)模低于1000萬(wàn)元的私募管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)照中基協(xié)登記備案要求，核查從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、資本金等是否能夠持續(xù)符合登記備案條件，形成專項(xiàng)核查報(bào)告。

廣東證監(jiān)局此次還公布了規(guī)模低于1000萬(wàn)元的私募基金名單，合計(jì)326家私募機(jī)構(gòu)。名單中部分私募，也曾經(jīng)有過(guò)輝煌，比如廣東巨牛投資管理有限公司，公司在中基協(xié)備案了包括巨牛聯(lián)盈二號(hào)私募證券投資基金在內(nèi)的33只產(chǎn)品，管理規(guī)模曾一度暴漲，不過(guò)目前已經(jīng)清算了27只，因此大幅縮水。從中基協(xié)的備案信息來(lái)看，廣東巨牛投資成立于2014年7月16日，經(jīng)歷了10年的發(fā)展，最終敗下陣來(lái)，令人感慨。

此外還有廣州水牛私募證券投資基金管理有限公司，公司實(shí)際控制人為葉勤。履歷顯示，2002年7月至2012年2月期間其在廣發(fā)證券相繼擔(dān)任研究員及投資銀行部高級(jí)經(jīng)理。之后在2013年6月至2016年7月期間在中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司投資（投行）事業(yè)部擔(dān)任副總經(jīng)理。廣州水牛私募旗下的水牛海珠價(jià)值成長(zhǎng)1號(hào)的存續(xù)規(guī)模低于1000萬(wàn)，水牛德鄰1號(hào)的存續(xù)規(guī)模也低于1000萬(wàn)。

有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，當(dāng)前私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”措施提高了私募的合規(guī)要求，加大了對(duì)違規(guī)行為的處罰力度，私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰明顯加速，表明監(jiān)管政策正在有效推動(dòng)行業(yè)內(nèi)部的自我凈化和高質(zhì)量發(fā)展。通過(guò)提高準(zhǔn)入門(mén)檻和強(qiáng)化備案審核，確保了市場(chǎng)的健康平穩(wěn)發(fā)展。

其表示，私募行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局正在發(fā)生變化，將加速行業(yè)優(yōu)勝劣汰的進(jìn)程。即使是百億私募，如果不持續(xù)提升自身實(shí)力，也面臨著被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。