每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，為保護投資者合法權益，促進行業(yè)糾紛多元化解，中國證券協(xié)會對調(diào)解自律規(guī)則進行修訂。將《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解工作管理辦法》與原《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則》合并，形成內(nèi)容更加系統(tǒng)全面的《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則（征求意見稿）》（以下簡稱《調(diào)解規(guī)則（征求意見稿）》）。

據(jù)悉，修訂后形成內(nèi)容覆蓋調(diào)解工作機制與原則、當事人權利與義務、組織架構、調(diào)解申請與受理、調(diào)解程序與資料管理的證券糾紛調(diào)解規(guī)則。中國證券業(yè)協(xié)會表示，隨著行業(yè)投資者保護力度不斷加強，證券期貨糾紛多元化解機制已全面鋪開，在實踐中逐漸探索形成了委托調(diào)解、示范判決、小額速調(diào)、無爭議事實記載等創(chuàng)新舉措，有必要將相關舉措納入調(diào)解規(guī)則，進一步暢通投資者訴求表達和權利救濟渠道、夯實資本市場基礎制度和保護投資者合法權益。

降低當事人解紛成本

從主要修訂內(nèi)容來看，首先是規(guī)范調(diào)解工作，提升行業(yè)調(diào)解公信力。修訂了制定規(guī)則的依據(jù)以及調(diào)解工作開展的原則，依照法律的基本原則和具體規(guī)定開展糾紛調(diào)解工作，秉持公平公正理念，突出調(diào)解工作的中立性，為當事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務，降低當事人解紛成本；建立對不履行生效調(diào)解協(xié)議等嚴重失信行為的自律懲戒機制，樹立行業(yè)誠信經(jīng)營理念，提升調(diào)解工作的公信力。

其次是健全調(diào)解機制，發(fā)揮“三位一體”糾紛多元化解效能。進一步健全調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、統(tǒng)計檔案、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機制，明確當事人權利義務，保證調(diào)解工作有序進行，充分發(fā)揮調(diào)解居中協(xié)調(diào)、釋法明理的作用，提升調(diào)解服務效能，保護當事人合法權益。 

再次是完善自收調(diào)解案件的調(diào)解流程，健全調(diào)解工作體系。進一步完善調(diào)解流程重要工作環(huán)節(jié)，明確根據(jù)糾紛復雜程度以及便利當事人的需要，以受理調(diào)解申請、調(diào)解員選定、了解案情、開展調(diào)解、調(diào)解協(xié)議簽訂等關鍵點，建立簡易調(diào)解、普通調(diào)解等調(diào)解程序，豐富現(xiàn)場調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等多途徑的調(diào)解體系，明確不同復雜程度案件調(diào)解時限，既保證當事人之間充分溝通協(xié)商，又避免案件久調(diào)不決。

第四是深化矛盾化解合作機制，形成糾紛解決合力。按照《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》，完善協(xié)會與人民法院、仲裁機構建立溝通協(xié)作機制有關內(nèi)容，豐富多渠道救濟措施；明確調(diào)解協(xié)議效力確認途徑，通過司法、公證、仲裁等方式提升調(diào)解協(xié)議效力，保障調(diào)解協(xié)議有效履行。 

新增多項創(chuàng)新舉措

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，本次修訂還引入小額速調(diào)機制，提高糾紛處理效率。具體而言，小額速調(diào)是指會員單位自愿與協(xié)會簽訂協(xié)議，承諾在一定金額以下，調(diào)解員提出調(diào)解方案，如投資者同意，視為各方當事人自愿達成調(diào)解協(xié)議，行業(yè)機構應當接受并依法履行。如投資者不同意，調(diào)解方案對爭議雙方均無約束力，投資者可尋求其他救濟途徑。

另外，本次修訂還增加“示范判決+委托調(diào)解”，推動化解群體性糾紛。即在化解系列性或群體性糾紛中，人民法院做出生效示范判決后，協(xié)會可以接受人民法院委托，參照生效判決文件進行集中調(diào)解，促進“同案同判”，降低投資者維權成本，推動群體性糾紛及時化解。 

最后，本次修訂還確立無爭議事實記錄，強化訴訟與非訴訟聯(lián)動。無爭議事實記錄是指調(diào)解程序終止時，當事人未達成調(diào)解協(xié)議的，調(diào)解員在征得各方當事人同意后，可用書面形式記載調(diào)解過程中當事人沒有爭議的事實，并由當事人簽字確認。在訴訟程序中，除涉及國家利益、社會公共利益和他人合法權益的外，當事人無須對調(diào)解過程中確認的無爭議事實舉證，法律法規(guī)另有規(guī)定或司法機關另有要求的除外。

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