每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

11月15日下午，東興證券發(fā)布公告稱，董事、副總經(jīng)理張軍先生因個(gè)人原因提交辭職報(bào)告，辭去公司第六屆董事會董事及董事會專門委員會相關(guān)職務(wù)和副總經(jīng)理職務(wù)。

值得一提的是，東興證券發(fā)布公告之前，就有傳言稱張軍近日被有關(guān)部門帶走。根據(jù)東興證券2023年報(bào)，張軍曾任北京市園林局香山公園科員；中煤信托投資有限責(zé)任公司信托經(jīng)理；中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核一處科員、副調(diào)研員、副處長、監(jiān)管一處副處長；東興證券首席風(fēng)險(xiǎn)官。年報(bào)發(fā)布時(shí)任職東興證券董事、副總經(jīng)理，東興香港董事。但截至發(fā)稿，記者未獲東興證券更多回應(yīng)。 

簡歷顯示，張軍屬于東興證券管理層中的少壯派。其出生于1975年5月，博士研究生學(xué)歷。早在2015年9月剛剛四十歲時(shí)便被聘任為東興證券首席風(fēng)險(xiǎn)官。2023年年報(bào)時(shí)，他在董事會風(fēng)險(xiǎn)控制委員會任職，并且擔(dān)任東興香港董事會主席。

2023年，張軍稅前報(bào)酬為106.4萬元。另外還收到歸屬于2019年度～2022年度的薪酬356.14萬元。

值得一提的是，東興證券近年來在風(fēng)控方面并不太平。最典型的案例即澤達(dá)易盛案件，公司為此也付出了沉重代價(jià)。

2023年4月，澤達(dá)易盛因在科創(chuàng)板IPO發(fā)行文件中隱瞞關(guān)鍵信息、編造重大虛假內(nèi)容，以及在年度報(bào)告中存在虛假記載和重大遺漏，被中國證監(jiān)會作出行政處罰決定。公司及相關(guān)責(zé)任人被證監(jiān)會罰款1.43億元。2023年7月7日，澤達(dá)易盛被上交所終止上市暨摘牌。

2023年7月21日，投資者服務(wù)中心受部分投資者特別授權(quán)，向上海金融法院申請作為代表人參加訴訟。

2024年1月17日上海金融法院發(fā)布消息稱，澤達(dá)易盛案的投資者賠償款總計(jì)2.8億余元，現(xiàn)已全部發(fā)放到位。單個(gè)投資者最高獲得賠償500余萬元，平均每人獲賠3.89萬元。其中，東興證券與會計(jì)所、律所等被告將向全體原告投資者支付賠償款1.55億元。

目前澤達(dá)易盛案件已徹底告一段落。2024年10月25日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告，與東興證券簽署《行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議》。東興證券繳納1.05億元承諾金，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響，證監(jiān)會決定中止對當(dāng)事人的調(diào)查。

東興證券也發(fā)布了相關(guān)公告，并表示公司將按照《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》相關(guān)條款，根據(jù)協(xié)議提出的整改要求認(rèn)真做好自查整改，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

值得一提的是，澤達(dá)易盛保薦代表人為胡曉莉、陶晨亮，項(xiàng)目協(xié)辦人為王樂夫，項(xiàng)目組成員分別為陳丹清、李佳俊、趙培明。胡曉莉、陶晨亮已被中國證券業(yè)協(xié)會列為C類保代。

此外，2024年1月，東興證券再次由于泰禾集團(tuán)債券問題被證監(jiān)會出具警示函。證監(jiān)會指出，東興證券作為泰禾集團(tuán)股份公司債券受托管理人，在受托管理期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，存在未對發(fā)行人未披露相關(guān)重大債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)保持必要關(guān)注，未在2019年年度受托管理事務(wù)報(bào)告中披露相關(guān)債務(wù)逾期及訴訟事項(xiàng)、當(dāng)年臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告的基本情況與處理結(jié)果，未定期跟蹤及披露募集資金專戶運(yùn)作情況等情形。

不過，值得一提的是，近期東興證券已經(jīng)業(yè)績觸底回升。2023年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入47.35億元，同比增長38.08%；歸屬于母公司股東的凈利潤8.2億元，同比增長58.5%。

2024年前三季度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入80.68億元，同比增加168.23%；歸屬上市公司股東的凈利潤9.43億元，同比增加100.73%。

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