每經(jīng)編輯 張錦河    

11月15日，同花順（300033，股價(jià)272.50元，市值1465億元）公告，子公司云軟件公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》。云軟件公司存在營銷人員運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位且存在暗示推薦個(gè)股等情形；云軟件公司作為平臺(tái)運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

浙江監(jiān)管局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。

公告稱，2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.99億元，占公司合并報(bào)表營業(yè)收入的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對(duì)現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對(duì)2024年公司收入和利潤的影響較小。

云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓(xùn)，及時(shí)整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭(zhēng)取盡早通過驗(yàn)收和恢復(fù)新增客戶。

公司將進(jìn)一步重視合規(guī)建設(shè)，確保相關(guān)業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)營。

盤面上，11月15日，同花順股價(jià)一路下跌，截至當(dāng)日收盤股價(jià)下跌14.30%，市值蒸發(fā)超240億元。

11月15日下午，有關(guān)同花順大面積解散微信群的相關(guān)截圖和小作文在網(wǎng)絡(luò)上流傳。市場(chǎng)有消息稱，同花順涉非法薦股被立案，或?qū)和Ｕ箻I(yè)數(shù)月。

圖片來源：財(cái)聯(lián)社

值得注意的是，相關(guān)截圖中出現(xiàn)的微信群的群主大多標(biāo)記來自“同花順云軟件”?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者查詢發(fā)現(xiàn)，同花順云軟件為上市公司同花順的全資子公司，該公司是目前證券業(yè)協(xié)會(huì)在冊(cè)的一家證券投資咨詢公司。

對(duì)于上述傳聞，11月15日，同花順相關(guān)人士回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者稱：“不存在非法薦股情況，不存在被立案調(diào)查。”中國證券報(bào)也報(bào)道，同花順相關(guān)人士回應(yīng)稱：“同花順與近段時(shí)間直播間薦股的整頓無關(guān)。不存在非法薦股情況，不存在被立案調(diào)查。”

最近監(jiān)管部門、相關(guān)平臺(tái)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等各方均開始著手對(duì)財(cái)經(jīng)直播及短視頻內(nèi)容進(jìn)行整頓。目前已有不少大V賬號(hào)因“非法薦股”被封禁，同時(shí)，監(jiān)管部門明確嚴(yán)禁直播薦股，要求進(jìn)一步規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)自媒體運(yùn)營管理，加強(qiáng)自查自糾。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自每日經(jīng)濟(jì)新聞（記者：王海慜 ）、公開信息

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