每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 張海妮    

12月6日，李子園（SH605337）、中創(chuàng)環(huán)保（SZ300056）、弘信電子（SZ300657）、香農(nóng)芯創(chuàng)（SZ300475）均公告，有相關(guān)董監(jiān)高人員因其自身或親屬涉及短線(xiàn)交易，被監(jiān)管部門(mén)出具警示函或監(jiān)管函。

同日，高瀾股份（SZ300499）、交控科技（SH688015）公告因?yàn)楣蓶|未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)，收到監(jiān)管函或警示函。

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多位董監(jiān)高因自身或親屬涉短線(xiàn)交易收函

12月6日晚，李子園公告，公司董事、高級(jí)管理人員蘇忠軍收到浙江證監(jiān)局出具的《警示函》。

公告顯示，蘇忠軍存在賣(mài)出公司股票后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的行為：蘇忠軍在2024年11月26日至29日期間累計(jì)賣(mài)出16.5萬(wàn)股，金額合計(jì)約176萬(wàn)元；11月29日買(mǎi)入4萬(wàn)股，金額44.2萬(wàn)元，產(chǎn)生收益3200元，已上繳公司董事會(huì)。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)蘇忠軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

12月6日，深交所對(duì)中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事沈嘉墨下發(fā)《監(jiān)管函》。今年9月5日，沈嘉墨當(dāng)選為中創(chuàng)環(huán)保董事；10月14日，沈嘉墨辭去中創(chuàng)環(huán)保董事職務(wù)；10月25日，沈嘉墨當(dāng)選為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事。

沈嘉墨的母親田子延于今年9月13日、9月27日、11月21日合計(jì)買(mǎi)入中創(chuàng)環(huán)保股票5400股，買(mǎi)入金額約4.8萬(wàn)元，于11月21日賣(mài)出中創(chuàng)環(huán)保股票4500股，賣(mài)出金額約6.3萬(wàn)元。上述買(mǎi)入和賣(mài)出行為間隔不足六個(gè)月。

深交所認(rèn)為，沈嘉墨為中創(chuàng)環(huán)保監(jiān)事及時(shí)任董事，未能督促近親屬合規(guī)交易中創(chuàng)環(huán)保股票，違反了監(jiān)管規(guī)定。

類(lèi)似的，弘信電子董事丁澄收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》，原因系配偶程靖短線(xiàn)交易；香農(nóng)芯創(chuàng)的董事徐偉也收到了深交所下發(fā)的《監(jiān)管函》，原因系配偶楊朝娟短線(xiàn)交易。

未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)，股東領(lǐng)監(jiān)管函

12月6日，深交所對(duì)黃澤豐、程銀娥、黃燕霞下發(fā)《監(jiān)管函》。

高瀾股份于今年11月11日晚間披露的公告顯示，黃澤豐及其一致行動(dòng)人程銀娥、黃燕霞于11月7日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入高瀾股份股票374.7萬(wàn)股，持股比例由4.4380%上升至5.6655%。

深交所稱(chēng)，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞在持股比例達(dá)到5%時(shí)，未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告，也未停止買(mǎi)入高瀾股份股票，黃澤豐、程銀娥及黃燕霞的上述行為違反了深交所的相關(guān)規(guī)定。“請(qǐng)你們充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。”深交所表示。

類(lèi)似的，交控科技在12月6日晚公告，其原股東北京基石創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基石創(chuàng)業(yè)）于近日收到北京證監(jiān)局出具的《警示函》。

經(jīng)查，2024年9月30日至10月24日，基石創(chuàng)業(yè)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)賣(mài)出交控科技股份約184萬(wàn)股，通過(guò)大宗交易賣(mài)出交控科技股份50萬(wàn)股，致使基石創(chuàng)業(yè)及一致行動(dòng)人擁有交控科技合并權(quán)益比例變動(dòng)超過(guò)1%?；瘎?chuàng)業(yè)未及時(shí)將上述權(quán)益變動(dòng)事實(shí)通知交控科技，導(dǎo)致交控科技遲至11月2日披露相關(guān)權(quán)益變動(dòng)公告。

北京證監(jiān)局決定對(duì)基石創(chuàng)業(yè)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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