每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

2月14日，渤海證券發(fā)布公告稱，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。據(jù)了解，中國證監(jiān)會對渤海證券歷史上擔(dān)任的有關(guān)財務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)案進(jìn)行了立案調(diào)查，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。中國證監(jiān)會認(rèn)為，渤海證券在開展財務(wù)顧問核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況。中國證監(jiān)會決定對渤海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入56.60萬元，并處以169.81萬元罰款。

渤海證券對此表示，公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認(rèn)定的問題及處罰，并深刻反思，汲取教訓(xùn)，認(rèn)真落實整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，積極落實監(jiān)管要求，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)。公司將堅持以中國特色金融文化為指引，堅定踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實貫徹落實“新國九條”要求，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。