每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會上海監(jiān)管局發(fā)布了一則《行政處罰罰沒款催告書》送達(dá)公告，其中指出，張亮未按規(guī)定繳納3000多萬元的罰沒款。

記者注意到，在去年8月份時，證監(jiān)會上海監(jiān)管局曾披露了一則關(guān)于張某“老鼠倉”的行政處罰決定書，彼時的罰沒款金額正是此次被催繳的金額。這也直接對應(yīng)了張某即是張亮，曾是華安基金的基金經(jīng)理。

張亮被監(jiān)管催告繳款

3月10日，證監(jiān)會上海監(jiān)管局（以下簡稱上海證監(jiān)局）發(fā)布了一則《行政處罰罰沒款催告書》送達(dá)公告。

公告顯示，張亮因違反《中華人民共和國證券投資基金法》《證券市場禁入規(guī)定》，被責(zé)令改正，并被沒收違法所得1566.26萬元，以及被處以1566.26萬元罰款，同時，還被采取10年證券市場禁入措施。

上海證監(jiān)局表示，上述處罰決定書已經(jīng)送達(dá)生效。但張亮至今未按規(guī)定繳納罰沒款，因其他方式無法送達(dá)，上海證監(jiān)局現(xiàn)依法向其公告送達(dá)《行政處罰罰款催告書》。

張亮需自該公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到上海證監(jiān)局領(lǐng)取前述《行政處罰罰沒款催告書》，逾期則視為送達(dá)。

記者注意到，在去年8月份時，上海證監(jiān)局曾披露了一則行政處罰決定書，其中對張某的“老鼠倉”處罰措施，正是“責(zé)令改正，沒收違法所得1566.26萬元，并處以1566.26萬元罰款。以及采取10年市場禁入措施。”

前后對應(yīng)來看，張某即是張亮。

曾在新基金發(fā)行期間傳離職

進(jìn)一步結(jié)合行政處罰決定書的相關(guān)信息，還可以發(fā)現(xiàn)，張亮即是原華安基金的基金經(jīng)理。

此前披露的行政處罰決定書顯示，張某自2018年10月31日起，擔(dān)任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經(jīng)理并從公司離職。

而張亮在華安基金擔(dān)任基金經(jīng)理期間，管理的第一只公募產(chǎn)品為華安國企改革主題靈活配置混合，任職基金經(jīng)理的起始時間正是2018年10月31日。

到了2022年8月5日，張亮同時卸任華安價值驅(qū)動一年持有混合、華安品質(zhì)領(lǐng)先混合、華安品質(zhì)甄選混合的基金經(jīng)理，其中張亮擔(dān)任華安品質(zhì)甄選混合基金經(jīng)理的時間僅有16天。

值得一提的是，當(dāng)時華安品質(zhì)甄選混合在發(fā)行時，就從渠道傳出基金經(jīng)理張亮可能發(fā)生變更。不過彼時，華安基金并沒有給出回應(yīng)，而是快速公告該基金提前結(jié)束募集。

在該基金提前結(jié)束募集之后，華安基金披露了該基金合同生效的公告，同時還公告該基金將增聘基金經(jīng)理劉暢暢，隨后過了約半個月時間，就公告了張亮離任的信息。

當(dāng)時，對于張亮突然離職的原因，業(yè)內(nèi)存在多種說法，而其中一種說法就是可能涉及“老鼠倉”。而在離任2年多之后，其“老鼠倉”行為被曝光。

2018年10月31日至2022年8月5日期間，張亮控制“閆某”廣發(fā)證券賬戶，指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發(fā)證券賬戶進(jìn)行相關(guān)下單交易。

在上述時間段，“閆某”廣發(fā)證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數(shù)占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額1566.26萬元。

沒想到的是，距離處罰公告披露僅半年多時間，張亮又因被催告繳款受到關(guān)注，且稱呼從行政處罰決定書上的“張某”，變成了催告公告上的“張亮”。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝