每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國證監(jiān)會對方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司在個別公司債項目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點關(guān)注問題披露不全面、對外報送資料審核把關(guān)不嚴(yán)；部分項目收費不規(guī)范等問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第六十六條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條、《債券辦法》第六十八條，證監(jiān)會決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。