每經(jīng)AI快訊，3月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)德邦證券股份有限公司采取出具警示函措施，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)公司存在保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見(jiàn)、個(gè)別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《合規(guī)辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。