每日經(jīng)濟新聞 2025-04-18 17:20:28
每經(jīng)AI快訊，4月18日，北京證監(jiān)局對北京天相財富管理顧問有限公司采取責令改正監(jiān)管措施。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是人員管理方面,存在部分人員無資質(zhì)展業(yè)的情況；二是營銷行為方面，存在承諾收益，使用夸大、誤導(dǎo)性表述,運用部分個股過往業(yè)績進行展示宣傳，未在宣傳環(huán)節(jié)向客戶說明所提供產(chǎn)品局限性的情況；三是提供服務(wù)方面,存在部分投資建議無合理依據(jù)、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源、未進行風險提示的情況；四是內(nèi)部控制方面，存在部分產(chǎn)品審核流程虛設(shè)的情況。
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