每經(jīng)記者  王鵬

　　7月22日、23日，《每日經(jīng)濟新聞》連續(xù)兩期報道大西洋證券國際CFD部（以下簡稱CFD部）推出迷你股指期貨，在網(wǎng)絡上大肆攬客進行招搖撞騙，與客戶進行對賭，且對賭中損招連連、交易規(guī)則暗藏“殺機”。消息報道后引起市場強烈反應，記者23日起已陸續(xù)接到數(shù)位迷你期指受害客戶的電話。據(jù)反映，CFD部在玩轉(zhuǎn)迷你股指期貨前，就已有從事非法股票杠桿交易“前科”，一散戶就在此交易中，40萬元投資全部血本無歸。

        與此同時，據(jù)爆料人士透露，CFD部目前將主要精力放在迷你股指期貨客戶開發(fā)上，客戶遍及湖南、廣東、四川、福建、內(nèi)蒙古、北京等多個省市自治區(qū)，目前受害客戶在千人以上。此外，這個打著塞浦路斯國籍的大西洋證券CFD部，卻公開讓客戶把資金打入多個國內(nèi)個人賬戶，存在詐騙嫌疑。業(yè)內(nèi)人士緊急呼吁，由于國內(nèi)散戶人群眾多，滬深300股指期貨又具有高門檻，一旦CFD部大規(guī)模展開業(yè)務，潛在危害相當巨大，因此相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)應該嚴打大西洋CFD部。  

國內(nèi)不少散戶已“中招”

        23日，《每日經(jīng)濟新聞》記者首先接到了廣東籍劉先生的爆料電話。劉先生告訴記者，在5月份CFD部推出迷你股指期貨之前，該公司就已經(jīng)在國內(nèi)展開非法的股票杠桿交易。記者在劉先生提供的資料上發(fā)現(xiàn)，CFD部提供滬深A股標的股票達到108只。實行T+0、多空雙向交易，且1：10融資，即繳納1000元保證金就可以炒10000元股票。

        劉先生透露，在CFD股票杠桿交易中，手續(xù)費也達到了千分之三，而如果投1000元進去，資金放大10倍，即1萬元用于買股票，如果當日持倉過夜，資金放大10倍，除去本金，剩余9000元相當于是向公司借款，客戶因此需要交納利息，每個晚上9000元利息在100元左右。

        “在買入股票的時候，公司有限制比如行情持續(xù)上漲，公司將限定客戶買入的量；當要賣票的時候，賣出量小，沒有問題。但是賣出量大，交易系統(tǒng)就無法交易?！眲⑾壬嬖V記者，當初也是稀里糊涂開戶，稀里糊涂交易，最后不到兩個月時間40萬元本金已是血本無歸。

        劉先生告訴記者，今年5月份CFD部推出迷你股指期貨業(yè)務時，公司業(yè)務員也讓他參與，但是由于先前在CFD股票上已吃了大虧，因此他沒有參與迷你股指期貨交易。不過，劉先生表示，與他同一批被開發(fā)的股票客戶中仍有不少又成為了迷你股指期貨的客戶。

        《每日經(jīng)濟新聞》記者隨后與CFD迷你股指期貨受害客戶——北京的張女士取得聯(lián)系。張女士告訴記者，在朋友的介紹下，她于今年6月份開通CFD迷你股指期貨賬戶，并存入了2萬元“保證金”。剛開始交易還是比較順利，不過萬分之8的開倉手續(xù)費仍然消耗掉不少盈利。而在半個月后某日，上午行情還是上漲，但是下午就出現(xiàn)暴跌，系統(tǒng)癱瘓無法成交，結(jié)果2萬元保證金幾乎全部輸?shù)簟?br/>
        張女士告訴記者，總體來看，在CFD交易迷你股指期貨的客戶基本上每10個就有9個都是虧損，當然也有賺錢的，但由于杠桿放大100倍，一兩天工夫利潤又全部回吐。張女士稱，她加入到了CFD迷你股指期貨第三個客戶群，群上成員已達145人，前段時間有客戶還在群上發(fā)消息稱虧損10多萬。

        而劉先生則透露稱，目前在CFD部做迷你股指期貨的客戶已在千人以上，且90%以上都是虧損。如果保守估計，這些客戶人均虧損1萬元，則CFD部應該有上千萬元的非法獲利。

CFD部潛在危害巨大

        知情人士老李告訴  《每日經(jīng)濟新聞》記者，CFD部開展迷你股指期貨業(yè)務，實施對賭交易，不過就是地下炒匯、炒期貨、炒恒指等品種的翻版，其業(yè)務本身沒有多大創(chuàng)新。老李認為，盡管對CFD部開展的業(yè)務見慣不驚，但是在當今的市場環(huán)境中，該款迷你股指期貨推出的潛在危害相當巨大，甚至可能是非法炒匯等品種的數(shù)倍以上，監(jiān)管部門必須予以足夠重視。

        老李認為，地下炒外匯、炒期貨、炒恒指等雖也是對賭交易，但大多數(shù)股民對外匯、銅、鋁、恒指并不熟悉，因此能發(fā)展的客戶資源有限，危害涉及面也比較有限。而滬深300股指期貨推出后，50萬元的開戶門檻讓散戶們只能干瞪眼，只能看著機構(gòu)和大戶們進行股指期貨交易的投機套利和避險。而CFD迷你股指期貨此時現(xiàn)身，5000元的低入市門檻正好迎合了普通股民的迫切心態(tài)，誘惑力相當巨大。眾多股民雖沒有做過真實的滬深300股指期貨，但是他們對股票交易已經(jīng)非常熟悉，對滬深300現(xiàn)貨指數(shù)也比較熟悉。在此情況下，一旦CFD部大規(guī)模開展業(yè)務，其潛在的客戶群將十分龐大，想必這也是CFD部在5月之后全力推廣非法迷你股指期貨的緣由。

        就在  《每日經(jīng)濟新聞》調(diào)查CFD部時候，記者還發(fā)現(xiàn)了該公司還提供了豐厚的待遇，大量招聘CFD經(jīng)紀IB人員，考核期IB返傭為15%，晉級為正式IB，返傭比例將提升到20%，且招聘這些IB人員可以通過遠程網(wǎng)絡招聘的形式，并且展開網(wǎng)絡營銷，最終發(fā)展為一種帶有網(wǎng)絡傳銷性質(zhì)的方式。

        據(jù)在CFD兼職IB人員小王告訴記者，前期她主要幫大西洋證券國際CFD部拉股票客戶，現(xiàn)在大西洋證券CFD開始代理迷你股指期貨業(yè)務后，公司已經(jīng)將主要精力全部用于該業(yè)務的客戶開發(fā)上，公司除了給正式IB人員下達每個月任務指標外，對他們兼職人員也下達了每個月必須完成2~3個迷你股指期貨客戶指標，如果當月沒有完成，前期從事股票客戶傭金也不會返點。

        小王稱，公司這項規(guī)定，雖然引起了不少兼職IB的不滿，但是在迷你股指期貨客戶開發(fā)上確實取得了效果。她最后還告訴記者，之前自己所在的群里面的IB兼職人員就已達到近200人，而公司有多少IB兼職群就無從知曉了。

律師：可以非法經(jīng)營罪論處

        在前期采訪中，CFD部工作人員小梁表示，客戶打款在銀行兌換成美金，打入大西洋證券提供一個對公賬戶，然后公司確認后，轉(zhuǎn)入個人保證金。不過在與受害人交流中，他們均告訴記者，待真正打款的時候，CFD會以匯費過高為由，讓客戶將資金打入國內(nèi)總代理提供的資金中轉(zhuǎn)賬戶匯款。

        《每日經(jīng)濟新聞》記者通過受害人提供的線索發(fā)現(xiàn)，這個打著塞浦路斯國籍的大西洋證券CFD部，卻是讓客戶將資金打入4個國內(nèi)個人賬戶。這4個銀行賬號分別是中國工商銀行上海市科苑支行，收款人賬號為622202100103xxxxxxx，招商銀行上海分行張江支行，收款人賬號為62258812xxxxxxxx；興業(yè)銀行上海市分行，收款人賬號為622909216456xxxxxxx；建設銀行上海市分行向成路支行，收款人賬號為622700121466xxxxxxx；記者發(fā)現(xiàn)上述4個國內(nèi)銀行賬戶，收款人均是同一位姓盧的人士。

        著名證券維權(quán)律師宋一欣指出，大西洋證券CFD部推出的迷你股指期貨業(yè)務絕對是違法的，監(jiān)管部門應積極查處。另外讓客戶將資金打入國內(nèi)個人賬戶，公安部門還有可能以詐騙罪進行處理。

        另一位著名證券維權(quán)律師嚴義明也告訴  《每日經(jīng)濟新聞》記者，證券交易品種必須在監(jiān)管部門的批準下方可上市交易，但迷你股指期貨業(yè)務在國內(nèi)根本不存在，因此大西洋證券CFD從事迷你股指期貨業(yè)務屬于非法，可以非法經(jīng)營罪論處。

        另外，嚴義明律師還表示，該公司開展業(yè)務無第三方存管，這種情況非常容易造成對客戶保證金挪用等侵權(quán)行為，潛在危害巨大，這也構(gòu)成了非法經(jīng)營。因此在大張旗鼓宣傳其違法性的同時，監(jiān)管部門也應積極介入。



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