每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 曾劍    

每經(jīng)記者 曾劍

昨日晚間，近期因被三峽資本舉牌而勢(shì)頭正勁的長(zhǎng)江證券發(fā)布了一則公告，其中披露，公司在今年3月初曾發(fā)生過一起對(duì)外違規(guī)投資行為，涉及金額5000萬元。從投資金額來看，5000萬元的投資對(duì)長(zhǎng)江投資可謂是小蝦米。不過，事情的經(jīng)過卻是令人感到匪夷所思。該投資方案在未被納入長(zhǎng)江證券董事會(huì)議程，形同“被否”的情況下，卻仍在“私底下”悄然實(shí)施。

5000萬投資“瞞過”董事會(huì)

據(jù)長(zhǎng)江證券公告，2015年3月25日，公司召開第七屆董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)第五次會(huì)議，審議了《關(guān)于公司參股中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的議案》。會(huì)議審議認(rèn)為：公司參股中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中證報(bào)價(jià)）條件暫不成熟，不建議將此議案提交董事會(huì)審議。因此，在長(zhǎng)江證券3月26日召開的第七屆董事會(huì)第八次會(huì)

議上，董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)向董事會(huì)匯報(bào)了該議案的審議情況，與會(huì)全體董事知曉并同意上述意見。最終，此筆對(duì)外投資事項(xiàng)未被納入董事會(huì)會(huì)議的議程。

既然該投資事宜連發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)這一關(guān)都未過，那似乎事項(xiàng)應(yīng)該就此終結(jié)。然而，離奇的是，8月19日，長(zhǎng)江證券召開董事會(huì)會(huì)議。會(huì)上，公司董事、監(jiān)事在審閱《公司2015年半年度報(bào)告及其摘要》和《公司2015年半年度合規(guī)工作報(bào)告》兩項(xiàng)議案時(shí)發(fā)現(xiàn)：在未經(jīng)董事會(huì)審議和未獲得相應(yīng)授權(quán)的情況下，公司仍3月12日與中證報(bào)價(jià)簽訂了《增資擴(kuò)股協(xié)議》，并將5000萬元款項(xiàng)劃至對(duì)方賬戶。

換句話說，即便沒有得到董事會(huì)同意，長(zhǎng)江證券依然參股了中證報(bào)價(jià)。記者查閱上市公司半年報(bào)發(fā)現(xiàn)，截至上半年末，公司持有中證報(bào)價(jià)0.66%的股權(quán)。

中證報(bào)價(jià)有何來頭，為何長(zhǎng)江證券違規(guī)也要投？

資料顯示，中證報(bào)價(jià)成立于2013年2月。2014年6月，證監(jiān)會(huì)批復(fù)中證報(bào)價(jià)變更經(jīng)營(yíng)范圍,專門負(fù)責(zé)建設(shè)和管理

報(bào)價(jià)系統(tǒng)，并授權(quán)證券業(yè)協(xié)會(huì)按照市場(chǎng)化原則管理。公司股東包括上交所、深交所、上海期貨交易所、中登公司、中國(guó)金融期貨交易所等大佬。

在中國(guó)場(chǎng)外資本發(fā)展迅速的背景下，報(bào)價(jià)系統(tǒng)作為場(chǎng)外市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，其業(yè)務(wù)發(fā)展被認(rèn)為有較大增長(zhǎng)空間，中證報(bào)價(jià)因此受到關(guān)注。在3月份，另外一家上市公司大智慧也曾宣布，出資2億元認(rèn)購(gòu)中證報(bào)價(jià)增資股，從而持有該公司4%股權(quán)。

主導(dǎo)者未現(xiàn)身

事實(shí)上，長(zhǎng)江證券曾在2015年半年度合規(guī)工作報(bào)告中對(duì)事件作出了披露。不過，由于身處報(bào)告結(jié)尾處，加之此類報(bào)告并不吸引市場(chǎng)眼光，事件之前并未引起關(guān)注。

雖然此事木已成舟，但長(zhǎng)江證券董事會(huì)似乎應(yīng)該對(duì)相關(guān)人等懲處以儆效尤。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在合規(guī)工作報(bào)告中，長(zhǎng)江證券也表態(tài)稱，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為該投資違反了公司的決策程序，提出強(qiáng)烈譴責(zé)；責(zé)成公司董事長(zhǎng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅懲處，依法妥善處理該投資，如實(shí)向監(jiān)管部門匯報(bào)有關(guān)情況，并將相關(guān)處理信息予以如實(shí)披露。

不過，記者翻閱公司半年報(bào)以及今日公告，未發(fā)現(xiàn)究竟是誰(shuí)主導(dǎo)了這次離奇的投資。

按照常理，上市公司日常經(jīng)營(yíng)是由公司總經(jīng)理、分管各項(xiàng)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，董事會(huì)對(duì)投資方案進(jìn)行決策。以長(zhǎng)江證券的高管設(shè)置來看，負(fù)責(zé)公司日常的主要是總裁和數(shù)位執(zhí)行副總裁。其中，公司時(shí)任總裁為葉燁，其同時(shí)擔(dān)任長(zhǎng)征證券董事、董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員。3月30日，其辭去在長(zhǎng)江證券的一切職務(wù)，最新資料顯示，其在7月份出任長(zhǎng)信基金董事長(zhǎng)。